商证券胡宇：明确职业道德标准 促进行业文化建设

原标题：明确职业道德标准 促进行业文化建设

□本报记者胡雨

招商证券纪委书记兼合规总监、首席风险官胡宇接受中国证券报记者专访时表示，《证券从业人员职业道德准则》是中国证券业协会立足于证券行业多年的发展实践、总结证券行业文化建设经验的基础上，针对证券从业人员违反职业道德的突出问题，发布的一项对证券行业职业道德建设具有价值引领和制度支撑作用的纲领性自律规则。《准则》的发布契合我国新时代社会主义核心价值观，顺应了证券行业发展潮流，必将对资本市场长期稳定健康发展产生深远影响，具有重大意义。

一是有利于加快形成“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化。胡宇认为，《准则》的发布体现了行业自律管理的积极响应。《准则》明确了证券从业人员的职业道德要求，充分体现了高度责任感和使命感的统一、遵纪守法和诚实守信的统一、守正创新和审慎经营的统一、严谨专业和开放包容的统一，倡导了积极向上的价值取向和规范的行为方式，是行业精神的贴切注脚，有利于加快形成“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化。

二是有利于加快提升证券行业“软实力”和核心竞争力。胡宇指出，《准则》明确了一系列职业道德标准，对于改善前述突出问题，引领和培育守规矩、重诚信、爱清廉、求卓越的证券从业人员，促进证券经营机构健康、稳健、高质量发展，快速提升证券行业“软实力”和核心竞争力，具有重要作用。

三是有利于为行业监管筑起道德屏障，提高监管效率。胡宇认为，在证券市场快速发展的过程中，法治不够健全、监管存在一定滞后是客观情况，法规和监管模糊地带可能被不当利用。在此情形下，道德约束可以较好弥补法治的不足。《准则》内涵丰富，涉及证券从业人员的方方面面，充分体现了社会主义核心价值观和新时代证券行业文化建设的要求，为道德约束提供制度支撑和指引，使德治与法治有机结合、职业自律与监督管理齐头并进，为行业监管筑起了道德屏障，有利于提高监管效率。

在胡宇看来，证券经营机构作为《准则》的组织执行者和受益者，应当积极响应并采取有效措施落实相关要求，真正做好市场“看门人”角色。

首先，证券经营机构执行《准则》要落地有声。证券经营机构落实《准则》并非“虚事”，要做好制度设计与执行监督，在业务层面抓好融合，在执行层面抓好落实；要结合公司实际，在组织、人员、制度等方面予以充分保障，通过事前强化培训宣导，事中结合业务环节优化制度、流程，事后以结果为导向，加强监督问责，落实激励，做到奖惩结合、赏罚分明。

其次，证券经营机构要将从业人员职业道德建设作为基础工程来落实。证券经营机构落实《准则》要久久为功，坚持不懈，要将证券从业人员职业道德建设作为基础工程狠抓落实，持续用力，使从业人员真正将职业道德规范要求内化于心、外化于行、融入血脉。

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