吉林信托为银行规避监管提供通道 被监管处罚

来源：上海信托圈

吉林信托收三张罚单，一张给吉林信托公司，另外两张给相关领导负责人。具体来看，吉林信托因“未严格审核信托目的的合法合规性，为银行规避监管提供通道”被吉林银保监局处罚。

上海信托网消息，吉林信托因未严格审核信托目的的合法合规性，为银行规避监管提供通道，被吉林银保监局罚款40万元。

8月6日，吉林银保监局在官网挂出三张关于吉林信托的处罚信息表，作出处罚的时间为2020年8月3日。

三张罚单，一张给吉林信托公司，另外两张给吉林信托两位相关负责人。

收3张罚单

具体来看，吉林信托因“未严格审核信托目的的合法合规性，为银行规避监管提供通道”被吉林银保监局依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条罚款40万元，作出处罚决定的日期为8月3日。

另外，该公司李W因对吉林信托未严格审核信托目的的合法合规性，为银行规避监管提供通道的违法违规行为负领导责任和管理责任，被吉林银保监局处以警告。

李J永因对吉林信托未严格审核信托目的的合法合规性，为银行规避监管提供通道的违法违规行为负合规管理责任，也同样被吉林银保监局处以警告。

不久前的2020年7月2日，吉林银保监局刚刚核准了李巍担任吉林信托总经理助理的任职资格。

曾因公司治理缺失，被处罚

吉林信托2019年报显示，银保监会吉林监管局于2019年7月12日至7月31日及2019年11月26日至2019年12月6日，两次对公司开展现场检查，并于检查后下发了《现场检查意见书》。要求其对公司组织相关业务部、室针对检查中存在的问题进行梳理和分析，并制定切实可行的整改方案，认真落实各项监管意见和要求，以确保公司信托业务能依法合规、稳健开展。

2019年8月，因吉林信托存在“治理机制长期严重缺失，股东会、董事会、监事会运行不规范”等问题，吉林银保监局对其处以罚款四十万元。

除此之外，近年来吉林信托更是有多位董事长未能“善终”，这也成为其内部治理混乱的真实写照。

2020年4月初，延边林区中级法院披露吉林信托原党委书记、董事长李伟犯受贿罪、滥用职权罪一案的结果。李伟因受贿罪、滥用职权罪数罪并罚，被判处有期徒刑五年，并处罚金100万元。而这已不是吉林信托第一位落马董事长，陈李伟外，吉林信托原董事长张兴波、高福波也相继被查。

另外，上海信托圈公号注意到，吉林信托汇融50号延期了。近日，吉林信托官网发布关于召开吉信汇融50号广悦化工项目收益权投资集合资金信托计划（以下简称“汇融50号”）受益人大会的公告，称近日，融资人提出由于受疫情等影响，短期内无法按协议偿还资金，申请信托计划延期。

上海信托网数据，2019年吉林信托实现营收5.29亿元，同比下降5.37%；实现净利2.05亿元，同比下降83.9%。

2020年上半年，吉林信托实现营收1.26亿元，净利润1381.31万元，信托业务收入7947.20万元，业绩水平处于行业下游。

坚持“去通道”目标不变，继续压缩信托通道业务，逐步压缩违法违规的融资类信托业务，是近年监管的重点工作。今年以来，中铁信托也因通道业务不合规被罚30万元。

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