中证协发布《证券行业文化建设十要素》 将加强“声誉约束”

中证协发布《证券行业文化建设十要素》 将加强“声誉约束”

作者： 周楠

[ 中国证券业协会2021年2月28日发布《证券行业文化建设十要素》。 倡导证券公司围绕此十要素推进证券业文化建设，把文化建设与公司治理、发展战略、发展方式和行为规范深度融合。 ]

证券行业文化建设持续推进。

“行业文化是价值观、风险观、发展观的综合体现，必须坚持正确的发展方向，持续积淀和涵养行业生态。”证监会主席易会满在2019年11月主持召开证券基金行业文化建设动员大会时表示。

为推动“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化理念落实落地，不断提升证券行业文化“软实力”和核心竞争力，优化行业发展生态，中国证券业协会（下称“中证协”）2021年2月28日发布《证券行业文化建设十要素》。

中证协表示，依托行业文化建设委员会，以社会主义核心价值观为指针，总结国内证券行业文化建设实践经验，借鉴国外金融机构文化建设最佳实践，在广聚行业共识的基础上，发布推广《证券行业文化建设十要素》。

聚焦文化建设十要素，其从行为、组织、观念三个层次，提出证券行业文化建设的十个关键要素，即平衡各方利益、建立长效激励、加强声誉约束、落实责任担当、融合发展战略、强化文化认同、激发组织活力、秉承守正创新、崇尚专业精神以及坚持可持续发展。

值得一提的是，《文化建设十要素》不仅为证券公司有效落地文化建设提供了参照和指导，也将作为协会组织开展证券公司文化建设实践评估的重要依据之一。

“各证券公司在文化建设工作中，可以结合自身特点和公司实际，以《文化建设十要素》为指引，不断加强文化建设组织领导、健全完善文化建设制度机制、强化文化宣传引导、加强物质保障，提升文化建设工作质量和水平。”中证协表示，倡导证券公司围绕此十要素推进证券业文化建设，持续沉淀和涵养行业生态，把文化建设与公司治理、发展战略、发展方式和行为规范深度融合。

对于2021年的行业文化建设，中证协表示，协会将以发布推广《文化建设十要素》为抓手，针对社会关注的行业风气和文化中存在的影响行业持续发展的问题，如过度激励、短期激励倾向、投资者保护意识以及良好职业操守等现象，加强自律管理。

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