中信建投因分支机构内控问题遭罚 今年来多家券商踩雷分支机构

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原标题：又一头部券商因分支机构内控问题遭罚，究竟是何原因？今年来多家券商踩雷分支机构内控

来源：财联社

财联社（深圳，记者邹晨辉）讯 ，又一家券商分公司遭处罚。近日，上海证监局在官网通报称，中信建投上海分公司一营业部因存在内控不完善问题，被采取限期责令整改。

今年以来，因“内部控制不完善”等问题，监管已对多家券商分公司营业部等采取自律监管措施，处罚力度较2019年略有增加。据财联社记者不完全统计，包括中信证券，西南证券，国元证券，中银国际今年来等都因营业部内控问题遭处罚。

中信建投上海分公司遭罚细节

据上海证监局通报，中信建投上海分公司在尚未取得换发经营证券业务许可证的情况下，关闭了原营业场所；上海营口路证券营业部变更营业场所后，未及时向我局申请换发经营证券业务许可证。

根据《证券公司分支机构监管规定》第十二条规定，证券公司分支机构变更营业场所的，新营业场所应当与原营业场所位于同一城市。新营业场所开业前，证券公司应当向证监会申请换发经营证券业务许可证，并于新营业场所开业后，关闭原营业场所。

此外，证券公司应当在分支机构新营业场所开业后5个工作日内，向分支机构所在地证监局报备已变更的分支机构营业执照副本复印件、已变更的经营证券业务许可证副本复印件和分支机构原营业场所关闭情况说明。

为此，上海证监局认为，中信建投上海分公司上述行为违反了《证券公司分支机构监管规定》（证监会公告[2013]17号）第十二条第一款的规定，反映出中信建投分公司存在内部控制不完善的问题。根据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款和《证券公司分支机构监管规定》第二十条的规定，上海证监局决定对中信建投上海分公司采取责令改正的行政监管措施。中信建投上海分公司应在收到本决定书之日起3个月内完成整改，并向上海证监局提交书面整改报告。

今年来券商营业部内控处罚增多

财联社记者梳理发现，今年以来，因“内部控制不完善”等问题，监管对多家券商分公司营业部等采取自律监管措施，处罚力度较2019年略有增加。

今年6月22日，因“内部控制不完善”天津证监局对国元证券天津前进道证券营业部及2名相关责任人开出罚单。

今年4月26日，有媒体报道，因内控问题，江苏证监局发布了关于对中银国际证券徐州如意路证券营业部采取责令改正监督管理措施的决定。

今年4月16日，北京证监局对中信证券北京紫竹院路证券营业部下发行政监管措施决定书，因该营业部存在多项违规行为，反映出内部控制不完善，监管对其做出责令改正的处罚措施。

今年3月，深圳证监局经查，发现对西南证券深圳深南大道证券营业部存在投顾人员私下代客户办理证券交易的行为，营业部未能有效实施合规管理，存在内部控制不完善等问题，下发整改通知书。

从监管处罚结果看，被罚营业部的突出问题包括：从业人员违规代客理财、非从业人员违规开展客户、异常交易监控分析不到位、对开通科创板股票交易权限的客户适当性管理不到位、营业部负责人未及时向监管报备、互联网渠道交易系统中断等违规行为。

2020年1月，在京召开的证监会在会议上部署了今年的六大重点任务。一是以防风险强监管为抓手，持续优化市场生态。二是以注册制改革为龙头，全力抓好重大改革攻坚。三是以贯彻新证券法为契机，全面加强市场法治建设。四是以促进优胜劣汰为目标，推动提高上市公司质量。五是以科技监管为支撑，进一步增强监管效能。六是以新发展理念为指引，提升服务实体经济质效。

业内人士透露，2020年以来监管对券商合规要求愈加严格了，尤其是内控方面，经常会定期检查。总体来讲，监管部门执法趋严是一个比较好的发展趋势，有利于业内长期良性发展。

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