掌舵16年：东海证券原董事长涉嫌严重违纪违法 公司去年遭6连罚

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原标题：掌舵16年，东海证券原董事长涉嫌严重违纪违法，正接受组织调查，主营业务坐过山车，去年遭遇六连罚

来源：财联社

财联社（北京，记者 陈靖）讯，屋漏偏逢连阴雨，近年来东海证券接连被处罚，如今原董事长也传来坏消息。

7月31日，据江苏省纪委监委消息，东海证券原董事长朱科敏涉嫌严重违纪违法，目前正接受纪律审查和监察调查。一位接近东海证券的行业人士表示，对于朱科敏被带走调查一事上午官方说法，初步判断是“与债市相关”。

掌舵东海证券16年，朱科敏一直希望将东海证券打造成具有影响力的券商，这也是他主导东海证券发展最快的16年。但“成也债市，败也债市”，自2016年开始，东海证券便不断在主营业务方面踩雷，各类风险频繁暴露。

原董事长被带走调查

7月31日，据江苏省纪委监委消息，东海证券原董事长朱科敏涉嫌严重违纪违法，目前正接受纪律审查和监察调查。

公开资料显示，朱科敏为博士研究生学历，1990年5月加入中国共产党，1990年7月参加工作。

历任航空工业总公司301所干部，中国财政部条法司主任科员，中国证券监督管理委员会基金监管部主任科员、法律部主任科员、发行监管部主任科员、助理调研员；

2003年4月任常州市经济体制改革委员会办公室副主任，东海证券总裁；2003年10月任常州市经济体制改革委员会办公室副主任、东海证券党委书记、总裁；2004年2月任常州市经济体制改革委员会办公室副主任（正处级）、东海证券有限责任公司党委书记、总裁；2008年10月任东海证券党委书记、董事长、总裁；2010年1月任东海证券有限责任公司党委书记、董事长；2019年7月16日辞去东海证券董事长职务。随后，东海证券推举董事陈耀庭代行公司董事长职务，代行时间不超过6个月。

值得注意的是，东海证券的前身是1993年成立的常州证券。目前注册资本是16.7亿元。掌舵东海证券16年，朱科敏一直希望将东海证券打造成具有影响力的券商，这也是他主导东海证券发展最快的16年。业内对于东海证券的评价是，“就像是个很努力的学生，不论是早几年积极参与新三板，还是在IPO业务承揽和经纪业务的拓展上。”

2007年，朱科敏曾在员工培训大会上表示，东海证券计划在2008年上市。但受制于规模、合规等问题，东海证券一直到2015年7月才在新三板挂盘。挂盘当年，东海证券净利润创下新高，净利润达到18.37亿元。但随后，业绩快速下滑。

2016年、2017年，净利润分别为4.79亿元、4.50亿元；到了2018年，净利润更是下滑到9296万元。2019年得益于行情，净利润回升至2.19亿元。

在快速增长的同时，东海证券各类风险也开始暴露。尽管2018年的业绩中有市场的原因，但从断崖式下滑的情况看，一个很明显的判断是——在经历了前几年的快速发展后，东海证券在合规、风控、团队上的问题，逐渐暴露出来。应该说，从2016年开始，东海证券就迎来了监管处罚的密集期。

成也债市，败也债市，主营业务坐过山车

财联社记者梳理发现，东海证券这几年的发展缩影可以总结为“成也债市，败也债市”。

2015年，东海证券挂牌新三板当年，业绩再创新高，依旧是因为债市。当期，公司承销净收入在证券业协会公布的排名中排名第12（统计的券商家数为125家）。然后到了2018年，东海证券债券主承销佣金收入排名已经下滑至第58名。而到了2019年退坡更为严重，东海证券债券主承销佣金收入仅为4664万元，名次将至行业第71位。

财联社记者不完全统计发现，2019年东海证券共收到证监会系统6份罚单，其中5份是东海证券主体领罚，另一份是营业部被处罚。

2019年1月，江苏证监局发文称，东海证券因未勤勉尽责，未按照债券受托管理协议的约定持续监督发行人募集资金的使用情况，未及时发现发行人挪用募集资金、将募集资金转借他人的违规行为被证监局出具警示函。

4月16日，东海证券由于合规管理人员比例不符合监管要求而遭遇被江苏证监局处罚。

6月25日，江苏证监局出具的决定书显示，东海证券存在对境外子公司管控不力、资管计划尽调不充分，江苏证监局因此决定对其采取责令改正的措施。

2019年8月，因私募托管业务执业违规，东海证券再收罚单。

9月13日，东海证券公告称，收到山东证监局下发的监管警示函，被罚原因是东海证券在“16洪业02”公司债券承销的尽职调查过程中存在缺陷。

同年11月，东海证券旗下一营业部因内部控制不完善、经营管理混乱，被福建证监局采取责令改正的行政监督管理措施。

资管业务频繁踩雷

除了债市踩雷，东海证券在资管业务方面风控部力在业内也算不上新鲜事。

2019年6月，江苏证监会曾发布公告显示，东海证券对2014年有关资产管理计划尽职调查不充分，未对标的资产的评估价值作出合理判断，业务开展过程中未能勤勉尽责，违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》相关规定。证监局要求东海证券责令改正、强化内控并提交相关整改报告。

随后，东海证券回应称，公司将进一步规范资产管理业务管理，确保业务开展中能勤勉尽责和充分地开展尽职调查。

财联社记者注意到，在东海证券2018年年报中，东海证券管理的“东海证券月月盈集合资产管理计划”、“东海证券盈多多产品”及“全债双利集合资产管理计划”等3只资管产品出现违约。

据悉，上述资管计划因踩雷16凯迪01、11凯迪MTN1、15机床CP004、16大机床SCP003、13中森债、16中科建设PPN001、16中科建设PPN002等债券从而导致资管计划出现违约。而东海证券已对相关资产计提减值准备达1.73亿元。

受此影响，2018年东海证券资管业务实现收入6299.16万元，同比下降53.70%。

2019年上半年，东海证券因资管业务再次计提资产减值准备，东海证券月月盈集合资产管理计划因16中科建设PPN001、16中科建设PPN002两只债券再次计提减值准备近1400万元。

此外，据东海证券2019年中报披露，2019年上半年公司持有的集合资产管理计划，由于融资方未及时偿还本息，计提减值准备2682.74万元。

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