证券业文化建设委员会召开第一次全体会议：不断提升行业"软实力"

原标题：中国证券行业文化建设委员会第一次全体会议召开

来源：中证协发布

2020年8月7日，中国证券行业文化建设委员会第一次全体会议在上海召开。委员会顾问及全体委员共计30余人参加会议。主任委员、中国证券业协会（以下简称“协会”）党委书记、执行副会长安青松出席会议并讲话，副主任委员、国泰君安董事长贺青主持会议。

委员会副主任委员、协会副会长孟宥慈对委员会成立以来推动证券行业文化建设工作开展情况进行了介绍。自2019年11月21日证券基金行业文化建设动员大会召开以来，证券行业深入学习贯彻中国证监会主席易会满在动员大会上的讲话精神，按照《建设证券基金行业文化、防范道德风险工作纲要》的要求，积极推动行业文化落地生根。一是研究制定证券行业相关规则，完善行业文化建设制度体系。今年以来，《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》、《证券从业人员职业道德准则》已相继发布；二是研究起草《证券行业文化建设十要素》、《证券公司文化建设示范实践评估指引》、《证券行业职业道德标兵推荐指引》，为树立行业典型标杆提供依据；三是利用多种渠道和方式开展宣传，形成良好行业文化氛围；四是督促证券公司制定文化建设配套制度和改进计划，定期报送文化建设工作推进及落实情况；五是推动将文化建设情况纳入证券公司分类监管评价。

会议围绕《证券行业文化建设十要素》及两个配套指引进行了集中讨论。参会代表认为，上述三个文件的推出将为证券公司有效落地文化建设工作提供基本遵循和参考，通过树立行业正面典型和道德标杆，有助于进一步发挥文化建设的正向引导激励作用。副主任委员、中信证券董事长张佑君表示，行业发展要行稳致远，文化建设是重要基础。在行业竞争加剧、金融领域扩大开放的背景下，只有加快推动行业文化建设，才能提升行业的软实力和核心竞争力。副主任委员、国泰君安董事长贺青认为，《证券行业文化建设十要素》的制定恰逢其时，对于证券公司和整个行业加强文化建设都有很强的针对性和现实的指导性。副主任委员、瑞银证券董事长钱于军表示，中国证券行业经历了30年的快速发展，取得了骄人的成绩，但也有一些经验教训，当前文化建设行业需要着力夯实和加强的领域。国内证券公司可以对比国际优秀投行文化，做到“比、学、赶、帮、超”，对不良文化加大处罚力度，鼓励和引导合规文化。副主任委员北京证监局副局长林雯、广东证监局副局长曹子海、上海证监局副局长王登勇、委员会顾问原国元证券董事长蔡咏、原南京证券董事长步国旬、兴全基金董事长兰荣、银华基金董事长王珠林以及部分委员对上述三个文件起草工作表示肯定并提出了建设性意见。

副主任委员、中国证监会机构部副主任殷志诚认为，文化建设是打造高质量投资银行和财富管理机构、推动证券行业更好地服务实体经济、推动资本市场改革发展和有效防范金融风险的有力抓手，证券行业要真正重视行业文化建设，真正推动行业文化建设落地实施，切实要将行业文化理念转化为具体的措施和行动落到实处，不断完善制度建设等方面，进一步体现扶优限劣，持续将行业文化建设工作做深做细做实。

安青松在总结时指出，文化形成具有历史性、内生性、独特性和实践性特点，我国证券行业文化的形成既有30年资本市场发展的历史沉淀，更有内涵着社会主义核心价值观和优秀传统文化的基因传承，形成了一个十分鲜明的中国特色，就是更加注重家国情怀和社会责任，例如，在举世瞩目的中国脱贫攻坚战中，所有证券公司无一例外地都把推动社会减贫作为社会责任，创造了证券行业的“一司一县”壮举，形成我国证券行业文化建设的一道亮丽风景线。同时，我们应该看到，虽然我国资本市场在30年时间里走过西方国家100多年的发展历程，但是我国证券行业文化建设才刚刚起步，特别是投资银行文化实践为时尚短，诚实守信、合规风控等核心理念，尚未成为每一家证券公司的行为自律、每一位从业人员的行动自觉。因此，推动形成“诚信、合规、专业、稳健”的行业文化，还有很长的路要走。“千里之行始于足下”，行业文化建设要从小事抓起，从一点一滴做起，常抓不懈，善小善为，久久为功。中国证券行业文化建设委员会成立以来，在增进行业共识、提升社会认同、推动行业自律等方面做了大量扎实有效的工作，取得了阶段性成果。下一步，协会将把委员会会议形成的意见和建议落实到具体工作中，积极探索行业文化建设的具体实践，不断丰富我国证券行业文化建设的实践成果。

中国证券行业文化建设委员会是按照证监会发布的《建设证券基金行业文化、防范道德风险工作纲要》要求和《中国证券业协会章程》有关规定设立的。其职责是推动证券行业文化建设的组织、协调、自律、宣传工作。下一阶段，委员会将围绕协会和委员会重点工作，发布《证券行业文化建设十要素》及相关指引，适时启动证券公司文化建设示范实践评估工作和从业人员职业道德标兵推选工作，进一步推动证券行业补短板、强弱项，不断提升证券行业文化“软实力”。

会议期间与会委员参观了国泰君安证券文化建设展示中心和光大证券公司文化墙，并就文化建设情况进行了深入交流。

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