第二届新浪金麒麟最佳分析师评选规则

2019年，新浪财经组织举办的第一届金麒麟分析师评选，其公正性得到市场一致认可。今年，新浪财经将在延续第一届主观评选体系的基础上，设置更多创新机制，旨在评选出行业中最优秀、最具潜力的分析师、研究机构以及研究机构掌舵者，表彰他们在推动中国资本市场成长、打造理性投资市场中所做出的的卓越贡献。

一． 评选自律

关于自律：

新浪财经作为第一家与中国证券业协会签订 《证券分析师外部评选组织机构自律公约》的互联网媒体，践行协会净化行业评选生态环境、维护证券分析师职业声誉和社会公共利益、促进证券研究行业健康发展的要求，不断完善评选方法，在保持专业水准的前提下，严格践行公平、公开、公正的准则。

关于公正性：

为了保证评选过程的公开公平公正，主办方邀请大华会计师事务所、北京盈科（上海）律师事务所，以独立第三方身份，组成监督委员会，贯穿活动始终，进行合理性、公平性、公正性的监督。对评选过程中所有材料、数据、计算过程、评选结果等进行审计、监督等。在出具无异议、无保留意见的审计结果后，主办方公布评选结果。

本次评欢迎广大媒体、金融机构、投资者、网友监督。

关于专业性：

为了保证评选规则的专业性，主办方组织多次买卖双方交流活动，针对评选规则进行深入讨论，以保证其专业水准。

本次评选邀请买方机构如公私募基金公司投资总监组成评选委员会，邀请券商研究所所长组成理事会，对活动过程等进行指导。

二． 参评对象资格认定

本次评选对向中国内地资本市场的机构投资者提供全面研究服务的证券研究机构分析师（不含基金研究方向分析师）及其所在机构开放。其中，最佳港股及海外市场研究团队的评选对象为研究覆盖非A、B股上市公司及市场，面向投资港股及海外市场的机构投资者提供全面研究服务的团队。

1． 关于证券分析师执业资格

2020年度参评候选人须在2019年9月1日之前具备证券投资咨询执业资格（分析师），分析师执业资格由主办方根据证券业协会从业人员执业注册信息公示系统，或者经报名机构提出的证明来进行确认。

2、关于候选分析师合规的规定

（1）参评团队成员应严格遵守各项行业法律法规、监管规定以及中国证券业协会《证券期货经营机构及工作人员廉洁从业规定》和《发布证券研究报告执业规范》、《证券分析师执业行为准则》等各项行业行为规范。应为合规展业、勤勉尽责、具有良好职业道德的人员。

（2）参评候选人在2020年评选年度，未受到过相关监管机构的处罚，不存在因违法违规被限制参加评选的情况。

因违法违规受到行政处罚、被处以行政监管措施或自律惩戒的下列人员，不得参评：受到中国证监会行政处罚的，当年及未来两年不得参加评选；被中国证监会采取行政监管措施或被中国证券业协会采取书面自律措施，当年及未来一个年度不得参加评选；被中国证监会立案调查的，在立案调查期间不得参加评选，计算起始日期以被立案调查通知书发布日为准。

已经参加评选，但在评选结果公告前发生前述情形的，取消参与本次评选资格。

3、关于分析师日常研究的客观指标规定

参评分析师需要在评选考核时间段内对报名领域进行过覆盖，有相关的研究报告。

（1）报名时，提供本分析师在参评时间段内5篇优秀作品题目清单，包含作者、日期、题目。

（2）以上提供内容将公开公示，接受同行、第三方、买方监督。

（3）被投诉举报后，分析师所在单位需出具报告原文，做自我证明；否则将取消参评资格。

（4）评选考核时间段，为2019年9月1日至2020年9月1日。

4、关于同业流动的规定

（1）若分析师于 2020 年 3月 1日前发生同业流动，则可代表现任机构参加2020年度评选；

（2）若分析师于 2020 年3月1日至报名截止日发生同业流动，不得参加此次评选；

（3）发生同业流动时间以证券业协会离职日期作为认定标准。

三、参评研究领域划分

宏观、策略、28个申万一级行业、中小市值、港股及海外市场

行业划分如下：

非银金融、银行、食品饮料、家用电器、化工、冶金、采掘、房地产、建筑材料、建筑、计算机、电子、通信、传媒、零售、纺织服饰、公用事业、家居生活、交运与物流、医药生物、军工、新能源、有色金属、高端制造、汽车、环保、农林牧渔、社会服务

四、投票主体

1． 投票对象：大中型公募基金、头部证券私募类基金

（1）公募基金：主动权益规模超50亿的大中型基金公司。每10亿元分配1张票。数据由济安金信提供。

（2）证券私募，主动权益规模超50亿的证券类私募管理人。每10亿元分配1张票。数据由格上财富提供。

2． 投票规则：

剔除货币基金、债券基金、指数基金后按照主动权益管理规模，每10亿元按1张票计算权重。由基金公司分管投研副总裁、投资总监或具备相当职能人员代表公司投票。上述人员投票结果代表所在机构票选结果，非个人票选结果。

要点如下： 买方投票需具备以下条件：

（1）分管副总裁或投资总监或具备相当职能人员牵头组织；

（2）公司投研开会商议后，委托相应人员投票；

（3）投票人需承诺投票结果代表所在机构票选结果；

（4）参考公司对分析师的打分情况；

（5）在线投票并打印投票结果，经过买方机构投票代表人签字或盖章后，邮寄或扫描发送电子邮件（[email protected]）至主办方处。

3、打分规则：

（1）最佳分析师：投票人需要在每一个行业报名分析师中，依次按照5、4、3、2、1给行业前1、2、3、4、5分析师赋予相应分值，再由主办方根据投票方权益类资产规模赋予相应权重，得出每一位分析师的总得分。

（2）新锐分析师：投票人需要在从业年限低于报名行业分析师从业年限且从业年限不足5年（含）的分析师中，依次按照5、4、3、2、1给行业前1、2、3、4、5分析师赋予相应分值，再由主办方根据投票方权益类资产规模赋予相应权重，得出每一位分析师的总得分。

（3）每家机构票权占全部投票机构票数的比例不超过5%。若超过5%，则进行降权处理，按照5%计算。

（4）机构类奖项得分基于分析师得分加总、加权产生。

4、投票方式

登陆新浪金麒麟最佳分析师评选投票网站，每家投票主体通过主办方提供的专属账号和密码登陆。

5、研究所所长提名

研究所所长面向全行业，提名一位从业年限在3年（含）以内的分析师，作为证券行业未来之星备选分析师。同时需提供该提名分析师三篇深度研报名称。

如提名经主办方审核不符合要求，需重新提交。

五、奖项设置

奖项1：2020年度“金麒麟”最佳分析师

从所有报名分析师中产生。由买方机构进行打分，加权后，奖项数量取每个行业取报名数量的前30%。采取“进 1 法”得出该行业应颁发的奖项数量。 最终选取数量为前 3-7 名。

奖项2：2020年度“金麒麟”新锐分析师

从报名分析师中从业年限低于行业从业年限中位数、且从业年限不足5年（含）的分析师中产生。由买方机构进行打分，加权后，奖项数量取每个行业取报名数量的前30%。采取“进 1 法”得出该行业应颁发的奖项数量。如果新锐分析师与最佳分析师产生重合，优先取最佳分析师。

奖项3：2020年度“金麒麟”证券分析师未来之星

由研究所所长面向全行业，在从业年限3年（含）以内的分析师中提名产生（从业年限解释同上）。再经买方机构进行打分得出最终结果。

奖项4：2020年度“金麒麟”最佳研究机构

从所有报名分析师所在研究机构中产生。根据所属分析师得分进行汇总加权后得出。

奖项5：2020年度“金麒麟”最佳行业研究机构

从所有报名分析师所在研究机构中产生。以所属分析师得分为基础，侧重特色行业得分，并进行汇总加权后得出。

奖项6：2020年度“金麒麟”最具特色研究机构

由每家研究自行上报，申报理由可以是在某一行业的突出优势，也可以是深耕区域市场、对所在区域产业有深入研究。由买方进行投票。去掉与最佳研究机构重合项，得出该奖项结果。

六、评选委员会、理事会、监督委员会

关于评选委员会

本次评选邀请买方机构如公私募基金公司投资总监组成评选委员会，邀请券商研究所所长组成理事会，对活动过程等进行指导。

关于理事会

本次评选邀请券商研究所所长、资深金融机构人士等组成理事会，对活动过程等进行指导和监督。主要职责如下：对评选活动规则提出建议和意见；对研究团队报名、买方投票环节进行监督；担任线下颁奖活动分享嘉宾等。

评选过程中，若出现参评分析师资质不符、拉票行为等违法违规情况出现，常务理事有一票否决权。

评选过程中，若发生因不可抗力导致评选规则变更，须由常务理事会表决通过后，进行公告。

关于智力支持

本次评选活动邀请大华会计师事务所担任智力支持单位，主要职责如下：对评选活动规则提出建议和意见；对投票环节、投票结果等进行审核等，对评选过程中所有材料、数据、计算过程、评选结果等进行审计，并在出具无异议的审计结果后公布评选结果。

关于法律支持

本次评选活动邀请北京盈科（上海）律师事务所为特约法律支持单位，对评选活动规则提出建议和意见，对活动的合法合规性进行指导。

关于特约支持

本次评选活动邀请济安金信、格上财富为特约支持单位，对评选活动规则提出建议和意见，提供公募基金公司、私募基金公司的主动权益规模数据等。

七、主办方倡议

1、主办方倡议，参评人和投票人共建健康评选活动环境。

2、严禁分析师以各种形式向投票人及其他可能对评选结果产生影响的人请客送礼，包括提供礼金、礼品、旅游、红包、娱乐健身等利益，或者以其它变通的方式进行利益输送。

3、严禁分析师以各种形式刊载或发送拉票信息，包括但不限于在微信群、微信朋友圈等各类自媒体上刊载或以邮件形式发送拉票信息，以微信名、微博、博客名或昵称附注形式显示拉票信息，或在提供研究服务时附带发送拉票信息等。

注：拉票信息是指参加评选的证券公司或者分析师为获得评选名次，向拥有评选投票权的人发送希望、邀请或者要求对方给自己或本公司参评人投票的信息。包括在研究报告、宣传等材料、上述自媒体中发送评选活动名称或标识，评选主办方名称或标识，参评人的评选编号，或者出现“请投第X”名次、“投票”、“上榜”等字样，以及其他旨在游说、影响投票人给自己或公司参评人投票的信息。

4、参评机构和分析师对外发送的评选宣传介绍资料应经公司合规部门审核，宣传介绍资料的内容应客观、真实，不得以过去推荐的某一只或部分证券走势、涨幅证明自己的过往业绩。

5、投票人在投票中应保持客观、公正的态度，严禁投票人接受分析师的利益输送，严禁投票人滥用投票权的行为。

6、对于出现违规违反前述2-5条，存在以不正当方式参加本次评选行为的个人和机构，视情节严重性，主办方有权对该等个人和机构采取取消或永久取消参评、投票资格措施，并将调查结果和相关资料报送当地证监局和中国证券业协会。

7、主办方将发布活动举报邮箱[email protected]，接受对上述行为的举报。

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