深交所：本周共对33起证券异常交易行为采取自律监管措施

原标题：深市监管动态

来源：深交所

一、上市公司监管动态（2021年3月5日-3月11日）

3月5日至3月11日，本所对1宗违规行为进行纪律处分，涉及信息披露及规范运作违规；对7宗违规行为发出监管函，5宗涉及信息披露及规范运作违规，2宗涉及买卖股票及减持违规。本周发出年报问询函3份、重组问询函4份、关注函29份、其他函件13份。

二、市场交易监管动态（2021年3月8日-3月12日）

3月8日至3月12日，本所共对33起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；共对28起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会4起涉嫌违法违规案件线索。

三、会员监管动态（2021年3月8日-3月12日）

本周，针对股票发行上市申请项目中保荐代表人履职不到位的情形，本所对一家会员的两名保荐代表人采取书面警示的监管措施；针对一家会员客户交易行为管理职责履行不到位，本所对其采取约见谈话的监管措施。

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