北京证监局：投资者教育基地软性条件逐渐加码

原标题 投资者教育基地软性条件逐渐加码

□北京证监局投保处

中国证监会自2015年决定设立证券期货投资者教育基地（简称“投教基地”）以来，至今已对三批投教基地授牌。作为公益性平台，投教基地在为投资者提供“一站式”获取投教服务方面发挥了重要作用。为了更好地利用投教基地开展投教工作，现对投教基地的目标定位、申报条件、授牌流程以及北京辖区投教基地情况简要介绍如下。

性质重于形式

投教基地可根据不同维度进行分类。根据申报条件和授牌机构不同，分为国家级基地和省级基地；根据表现方式不同，分为实体基地和互联网基地。大致来讲，国家级基地综合条件要求较高，评审、授牌和年度考核等次由投保局负责；省级基地综合条件略低，评审、授牌、日常监管及年度考核等次由各地证监局负责。需要了解的是，国家级基地的日常监管及年度考核初核工作仍由各证监局按照辖区监管责任负责监管。一般来说，申报主体要么申报国家级基地，要么申报省级基地。但实践中也未禁止同步申报国家级基地和省级基地。如果同时获批，则按国家级基地管理。

通过分析近三批投教基地申报指引，可以获知政策导向和发展趋势，例如实体基地对于场地面积要求有重大变化，首批和第二批国家级基地明确要求建筑面积不少于300平方米。第三批申报指引取消最低面积规定，仅规定“规模足以满足向全国投资者提供证券期货知识普及、风险提示和信息服务等教育服务的实际需要”。省级实体基地大致也遵循上述政策变化，第三批申报指引取消了不少于120平方米硬性要求。当然，硬性条件有所降低，软性条件逐渐加码，例如对于投教产品尤其高质量原创产品的制作、投放标准逐步提高，体现了“性质重于形式”的原则。

目前证监会关于投教基地申报、监管和考核的规章基本完备。2015年《指导意见》、2018年《监管指引》及三批申报指引文件均为规范性文件，证监会投保局每年会根据重点工作对投教基地进行考核，确保其严格遵守“公益性”原则并开展投教宣传活动。

最基本属性是公益性

一般来说，申报投教基地应符合以下规定：一是公益性特点，不得存在任何盈利性行为。二是开发投教产品，并且有新增和原创产品最低比例要求。三是需要持续开展投教活动和投资者满意度调查。四是需要具有保障投教基地正常运行的经费，设有明确的管理部门和专职投教人员。五是应当具备完善的投教基地管理与考核制度等。不同类型基地各有具体要求。例如实体基地需要具有专门用于投教的场所，平均每月有最低开放时间和现场参观人数。互联网基地应当具备专门的网站，需要满足最低满足访问量、访客数等要求。基地申报流程有申报材料接收、补正（如有）、书面反馈、双人审核、征求意见、专家评审、局内决策、结果公示以及最终确定等环节。证监会历次发布投教基地申报指引，均受到市场的极大关注，各类主体积极踊跃提交申报材料。当然，投教基地最基本的属性是公益性，运营需要持续性投入大量的人力物力且不得有任何盈利性行为。申报投教基地既需要热情，也需要冷静。

截至目前，北京辖区共有13家投教基地。其中国家级投教基地6家，跃居全国首位。分别是银河证券基地（互联网）、中信建投基地（实体）、新华网基地（互联网）、工银瑞信基地（互联网）、新浪网基地（互联网）以及中国财富网基地（互联网）。省级投教基地7家，分别是中邮基金基地（实体）、国信证券北京地区基地（实体）、基金小镇基地（实体）、东兴证券（实体兼互联网）、证保通基地（互联网）及和君商学院基地（互联网）。据此可知，辖区基地以证监会监管的市场主体居多（证券公司5家，基金公司2家，上市公司1家），其他主体5家。形态较为丰富，既有新华网等全国性综合媒体，也有中国财富网及新浪网等大型传媒公司。

过去几年，投教基地在投资者教育、专项宣传以及推进投教知识纳入国民教育方面做了大量工作。未来，北京局将充分发挥现有投教基地的优势，协作互补、资源共享、形成合力、达到共赢。同时将继续挖掘、培育、鼓励及支持辖区更多有志于从事投资者保护的市场主体加入到该事业中，为辖区资本市场的稳定健康发展添砖加瓦。

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