7月维权报告:风华高科股民一审判决获赔8855万 ST天成二度被查

新浪股民维权平台自上线以来共接到48892条股民维权单，7月新浪股民维权平台律师接单量近1500条。本月立案调查和处罚进度相对放缓，整月仅有金贵银业、ST天成（维权）、红太阳（维权）、德威新材（维权）和*ST东洋（维权）5家公司因信批违规被证监会立案调查。奥瑞德和恺英网络（维权）本月收到证监会行政处罚，其中奥瑞德从立案调查到行政处罚耗时两年左右，恺英网络证监会在历经数月调查后收到行政处罚，证监会确认两家公司存在违规行为，股民索赔即将启动。（东海洋维权入口）

本月藏格控股在西宁一审开庭，具体判决结果还要等待法院下发判决书。7月13日，风华高科（维权）发布最新诉讼进展，公告显示投资者索赔胜诉，一审共有28名获得胜诉判决，公司需赔偿投资者8855.55万。

ST天成时隔2年再被调查

德威新材频收监管问询引关注

7月4日，金贵银业发布公告称，公司及控股股东、实际控制人曹永贵先生收到中国证监会《调查通知书》，虽未载明调查原因，但具有多年证券维权经验的章祥兵律师认为，该调查或许与公司2019年半年报记载的控股股东非经营性占款有关。（金贵银业维权入口）

2019年金贵银业半年报显示，截至2019年6月30日，控股股东曹永贵累计非经营性占用上市公司资金10.14亿元，期间日最高占用额14.42亿元。按照相关流程，立案调查的下一步应该是会被出具行政处罚事先告知书，然后等待正式处罚，股民才能向上市公司进行索赔，行政处罚下达后法院将会受理投资者索赔诉讼。索赔范围包括：投资差额、佣金、印花税和利息损失等。

与金贵银业情况类似的还有红太阳，7月6日晚间，红太阳发布公告称因信披违规被证监会立案调查，提醒股民关注交易风险。4月30日，红太阳发布2019年年报，首次曝光控股股东非经营性占用上市公司资金情况，2019年度往来累计发生额46.84亿元，2019年期末非经营性资金占用余额29.17亿元，截至公告提交日（2020年4月29日）非经营性占用资金余额12.56亿元。公告称争取于2020年5月28日前偿还占用资金。（红太阳维权入口）

5月29日，红太阳公布非经营性占用资金情况归还情况，5月21日至5月28日，控股股东归还非经营性占款12.56亿，占款余额降至0元。不过，在控股股东归还了上市公司资金后，红太阳依然被证监会立案调查，可见监管部门对于上市公司违规行为依旧持高压态势。

7月8日晚间，有两家公司发布公告称被证监会立案调查，其中一家是ST天成，一家是德威新材。据悉这是ST天成第二次因虚假陈述行为被证监会立案调查。（ST天成维权入口）

早在2018年11月，首次调查结果出炉，ST天成吃到第一张罚单。2017年1月，ST天成在与西仪股份资产置换过程中违规计入资产置换收益，并作出2016年度业绩预告，将公司业绩扭亏为盈。2017年4月在收到会计师事务所计算的报表后将2016年年报业绩数据调减致亏损9700万。

而本次ST天成被查，则是与控股股东银河天成集团非经营性占用资金及违规担保有关。2019年4月，ST天成发布公告称经公司自查，公司存在违规向控股股东银河天成集团对外担保的情况，担保金额为9230万，占公司最近一期经审计净资产的比例为7.99%。截止2019年12月31日，公司控股股东银河天成集团及关联方非经营性占用上市公司资金3.12亿元，，ST天成对此款全额计提了坏账准备。同时期内上市公司为银河天成集团及关联方借款担保1.12亿元，上述担保事项已全部进入诉讼程序，ST天成计提预计负债3725万元。

德威新材的立案调查公告并未公布公司具体的违规行为，但深交所官网监管公开信息显示，从2019年至今，德威新材及控股股东、公司高管和交易对手方等已六次收到监管函、七次被问询、两度被通报批评，涉及的违规事项包括2018年年报实际净利润与快报数据差距达80%，公司货币资金等内容或账实不符，资金存在被占用可能等。不过具体违规内容还要等待行政处罚告知书和正式处罚下达才能获悉。（德威新材维权入口）

7月30日晚间，*ST东洋发布公告称公司及公司控股股东山东东方海洋集团有限公司遭证监会立案调查。与ST天成类似，*ST东洋也是第二次遭到证监会立案调查。此前在2019年5月6日*ST东洋就被证监会立案调查过一次，且在2019年9月30日公告收到证监会的《行政处罚决定书》。《行政处罚决定书》显示，*ST东洋存在未按规定在定期报告及临时报告中披露有关关联交易的违规行为、年报虚假记载的违规行为。行政处罚下达后，青岛市中级人民法院受理了*ST东洋投资者的索赔诉讼，截至目前该案件一审尚未开庭。此次再次被证监会立案调查，在第二次行政处罚下达后，*ST东洋还将面对新一轮的股民索赔诉讼。

虚增四千万利润恺英网络被罚

奥瑞德连续两年多份财报作假

7月有两家上市公司被证监会出具行政处罚，分别是恺英网络和奥瑞德，恺英网络的违规行为主要是在2018年年报中虚减利润导致的。

2018年9月10日，恺英网络以向九晋投资增资为由，通过恺英网络子公司悦腾网络向九晋支付5000万元，而该款项实为恺英网络与蓝沙信息的纠纷和解意向金。恺英网络2018年年报中，悦腾将该笔款项调整至“其他应收款”科目核算，并全额计提减值准备。悦腾作为恺英网络全资二级子公司，合并财务报表后导致恺英网络2018年度虚减净利润4375万元，占恺英网络2018年度经审计归属于上市公司股东的净利润17438.53万元的25.09%。（恺英网络维权入口）

北京浩云律师事务所合伙人吴宝明律师指出，目前恺英网络索赔条件为：在2019年4月29日至2019年10月8日之间买入，且在2019年10月9日之后卖出或仍然持有而亏损的投资者。

奥瑞德的违规事实则相对较多，包括在2016年至2018年半年报等多份定期报告中财务报表存在虚假记载、未及时披露且未在相关定期报告中披露重大合同、重大债务违约及诉讼的情况、未及时披露且未在相关定期报告中披露关联方资金占用及关联交易的情况、未及时披露且未在相关定期报告中披露对外担保及诉讼的情况和未在年度报告中披露关联方提供担保的关联交易的情况。奥瑞德也因此被顶格处理，相关负责人被罚款20万-90万不等，其中时任总经理的左洪波被处以90万元罚款，同时被证监会重庆建管局采取10年证券市场禁入措施。（奥瑞德维权入口）

北京市盈科（无锡）律师事务所齐程军律师提醒广大投资者，奥瑞德已经正式收到行政处罚决定书，股民索赔可以积极联系。其索赔区间初步认为是在2016年8月26日到2018年6月2日之间买入奥瑞德股票，并在 2018 年 6 月 2 日及之后卖出或继续持有。

武汉凡谷（维权）和三房巷（维权）维权时间仅为半年

适格股民需高度关注并积极参与

2018年2月2日，三房巷收到证监会行政处罚决定书，证券诉讼索赔时效为行政处罚下达之后的三年，三房巷索赔案件将于2021年2月1日到期，目前距离案件时效仅剩余六个多月。自公司被处罚开始，就有来自全国各地的数百名投资者对三房巷进行了索赔。早在2018年4月28日，南京中院就受理了此案并进行了首次开庭。据代理股民维权诉讼的律师表示，三房巷方面接受调解，因此适格股民应尽快参与，减少投资损失，具体可接受的赔付比可找律师进行咨询。江苏振泽律师事务所张云律师表示，在2015年3月31日到2017年3月10日之间买入股票，且在2017年3月10日收盘时仍持有的股民可以进行索赔。（三房巷维权入口）

武汉凡谷因少计半成品领用，在2016年半年报和2016年三季报虚增了营业利润，构成虚假陈述行为。2018年3月6日被证监会行政处罚，2021年3月5日，武汉凡谷诉讼时效即将到期，相关股民需把握住最后时间窗口。金开（成都）律师事务所主任合伙人邓瑜律师表示，在2016年8月27日到2017年9月13日期间买入，且在2017年9月13日收盘持有的股民可以进行索赔。（武汉凡谷维权入口）

　　版权及免责声明：凡本网所属版权作品，转载时须获得授权并注明来源“融道中国”，违者本网将保留追究其相关法律责任的权力。凡转载文章，不代表本网观点和立场。

延伸阅读