微软断供传言流行背后：中国软件业底色如何？

炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！

原标题：微软断供传言流行背后：中美科技冷战恐升级，中国软件业底色如何

《财经》记者王凤

一个跨国公司对于自身政治风险的预防性条款被过度解读的背后，是行业内外对软件产业是否将成为下一个限制焦点的担忧。

8月9日，微软官网更新了服务协议，声明如因不可抗力导致微软无法履行或延迟履行其义务，微软对此不承担任何责任或义务。协议自8月1日变更、10月1日正式生效。这被简单粗暴地解读为“若微软对中国市场断供Windows，概不负责”。

相关传言中最引人注目的两点：如果美国政府禁止微软给任何中国企事业单位或个人使用微软的软件，微软不但会遵守且不会给予任何补偿。假如与微软发生法律纠纷，美国华盛顿州金郡的州法院具有非排他性管辖权。

《财经》记者查证微软官网发现，上述观点均存在“断章取义”问题。争议涉及的条款源于官网协议的“责任限制”、“签约实体、法律选择和争议解决地”部分。协议原文为：

对于因超出微软合理控制范围的情况（例如，劳资纠纷、不可抗力、战争或恐怖主义行为、恶意破坏、意外事故或遵守任何适用法律或政府命令）而导致微软无法履行或延迟履行其义务，微软对此不承担任何责任或义务。微软将尽最大努力降低这些事件的影响，并履行未受影响的义务。

其他服务。当您依照这些条款使用所有其他服务时，您将与微软公司（One Microsoft Way， Redmond， WA 98052， U.S.A．）签订合同，对于这些服务，无论是否存在法律原则冲突，这些条款都将受华盛顿州法律管辖。美国华盛顿州金郡的州法院或联邦法院具有非排他性管辖权。不过，此第 10.e 节并不妨碍任何一方就（i）侵犯该方的知识产权，（ii）违反这些条款规定的对该方的保密义务，或者（iii）就任何裁决或命令的承认或强制执行而在任何相应的管辖权地内寻求禁止令救济。

康达律师事务所律师刘嘉熙向《财经》记者分析，第一个条款更倾向于是一个公司对于自身政治风险的预防，普遍存在于跨国公司中，协议中出现的管辖权条款，也是很多软件公司倾向于约定的条款。微软公司在英国等其他国家官网上也有类似表述。

实际上，微软曾多次更改服务协议，每次均会列出变更摘要。本次变更的14项协议内容，主要涉及服务和隐私部分，未言及“断供”。昨日，微软发言人公开回应称，针对微软服务条款全球性更新的谣言，不符合事实，“（微软）为中国用户提供服务的承诺坚定不移”。

即便断供，影响有限

微软目前实质性断供的对象是华为等实体清单上的企业。作为美国的软件公司，微软必须遵守实体清单的管理与约束。笔记本电脑中的预装操作系统，和零件类似。自2019年5月16日美国颁布对华为禁令起，微软就不再和华为交易。现在华为笔记本电脑中预装的windows，是此前购买的存货。

存量许可证用光之后，华为笔记本电脑就不能再预装Windows。也就是说，用光windows预装授权的华为笔记本将是裸机，需要客户自己安装操作系统。其实，对于华为笔记本业务来说，更大的断供危机是CPU。

按照美国规定，被列入“实体清单”的国家和企业，除非事先申请并获得许可证，否则不得购买美国的（包含源于美国的、在美国过境的、产品中美国受控比例超标的（今年5月15日新禁令将25%的“美国技术”比例收缩至“只要有美国技术”）、美国受控产品的）物项。

回到微软，如果美国政府颁布法令，禁止微软向中国所有用户提供产品和服务，才会触发上述“责任限制”条款。而迄今为止，美国针对所有公司的制裁，大多依据“实体清单”和“长臂管辖”。“微软断供中国”传言，并无“实体清单”规则依据。

按照目前的规则，纳入实体清单管理之后，禁止的是“购买”行为。行业专家宁宇向《财经》记者强调，客户购买产品化软件后，随即便拥有产品使用权。即便是实体清单中的企业今后不能再购买，但此前购买过的软件也可以照常使用。换句话说，以前购买了微软产品和服务的企业，可以在有效期内继续使用这些产品和服务。

但Windows操作系统软件产品的（知识）产权归属仍是微软。断供的真正影响是，对应软件没有随时迭代更新的安全保护，功能也再无更新。微软的Win系列在中国电脑操作系统市场占据九成市场份额，截至2019年，Office365的企业订阅用户达1.66亿，个人订阅用户3480万。有行业人士向《财经》记者表示，由于微软Win操作系统软件盗版较多，如果到了最糟糕的一步，完全面向所有中国消费者断供，个人消费者将回到“盗版免费”时代，他认为，从某种程度上来说，这对普通人影响有限。

真正断供对政府客户的影响如何？多位接受《财经》记者采访的专业人士分析称，影响可能有限。早在2016年9月20日，为中国政府和关键基础设施领域国有企业用户提供安全、可靠、先进的产品与服务，微软与中国电子科技集团合资成立神州网信技术有限公司，旨在为政府提供安全可信版操作系统。即便真正断供，政府使用的Win7无法真正升级，合资公司会继续为政府使用买单。

可能会受到较大影响的是一些企业客户。微软于2009年首次发布的Win7仍然发挥余热。根据NetMarketShare的最新数据，截至7月份，Windows 7仍运行在23.34%的设备上。这比1月14日（微软对win7的系统支持最后期限）的25.56%市场份额只低了2%。百度流量研究院统计显示，截至今年5月，国内PC操作系统中，Windows 7仍是主流（48.24%），Win10的市场份额约为33%。其中企业中Win7的占比更大。Win7是微软不能轻易割舍的牌。

对于大批量企业而言，由于很多软件基于win7，如果断供，大多可能选择硬着头皮继续使用。刘嘉熙称，对于使用盗版windows的企业而言，或将招致维权诉讼。

不过，也有行业人士向《财经》记者表示，大企业客户虽然有影响，但不意味着完全没有替代方案。国内基于Linux的Deepin已经可以实现替代。一位资深软件从业人员向《财经》记者表示，“万一真的到了那一步，替代成本很可能低于断供对微软自身的伤害”。电脑操作系统或者办公软件的断供，远不像芯片断供那样，无法盗版、替代缓慢，不是卡脖子问题。

科技冷战加速国产应用生态

传言与焦虑背后，美国对中国科技产业的限制力度正在一步一步加大。从中兴到华为，从芯片到Tiktok，制裁方向从通信蔓延到互联网应用，从硬件到软件。

微软断供传言中，主要涉及的是通用软件系统（windows）和工具软件（office），而字节跳动遭遇的制裁是在标准、开放的通信网络之上的互联网业务（Tiktok美国）。三者是典型的软件产业产品与服务形态。

软件是否断供，要看购买的是“产权”还是“使用权”。客户如果购买产品化软件后拥有产权和使用权，即便断供也不影响使用。客户购买的如果是云服务，其对相应软件和服务的使用权在合同到期后便不能继续使用。

硬件产业的核心是供应链管理，产品研发与制造环环相扣。断供牵一发而动全身。与硬件产业不同，软件产业的核心是产业生态。企业可以自研软件，但是软件应用要企业之间相互协作，全部自研周期长、成本高。

移动互联网市场上目前中美争雄，是全球两极，中国移动互联网10年的发展探索，颠覆了跟随者的印象，形成两方争雄的态势。这虽然并不意味着已经超越，但中国实质性地具备了与美国扳手腕的能力。

美国之所以选择对Tiktok开枪，一个重要因素是，过去数年，中国应用市场创新在全世界独树一帜。这仰仗算法、数据、组织、相关产业生态的协同进步。算法不仅仅是程序，即便开放源代码，也未必能实现相同的功能。字节跳动的算法仍在不断进化、迭代，连同背后的运营体系，实质上形成了一道无形壁垒。这是应用软件领域的一种软件竞争力。

上述软件从业人员对《财经》记者称，软件和硬件不一样。芯片制造有设备、工具和材料三大难关，而软件领域并没有难以逾越的高山，可以“绕过去”。即便是制裁，杀伤力也远没有硬件制裁来得猛烈。只是，这种“绕”在过去几十年的“国产操作系统”实践中已经被证实，真正的自主需要的不只是天时地利人和。

各自为战、政府批文、钱和时间，都未能铺就国产操作系统的破局之路。在中美大国博弈过程中，这一命题将不可避免地抛掷于前台。即便Deepin等国产操作系统能够实现替代，也只是一种可能性，距离真正替代，隔着微软在操作系统领域的垄断性优势和企业惯性等诸多现实因素。

多位软件、互联网资深从业人士向《财经》记者分析，基础软件（操作系统）补足短板依然道阻且长，在5G引领的新一代科技革命中，这种软件应用层面的创新更需要平移或折射到工业制造业等更垂直领域中。

相对于硬件产业，软件产业的机会更大，不仅可以采用跟随战术在传统产业空间里争得一席之地，还可以更上一层楼，探索弯道超车的机会。宁宇认为，“软件企业一方面要做好自己，更关键的是关注产业生态，否则好产品未必收获好市场”。

　　版权及免责声明：凡本网所属版权作品，转载时须获得授权并注明来源“融道中国”，违者本网将保留追究其相关法律责任的权力。凡转载文章，不代表本网观点和立场。

延伸阅读