跑步进场！又一家外资控股券商获批

来源：上海证券报

原标题：跑步进场！又一家外资控股券商获批

昨日，证监会公布了核准设立大和证券（中国）有限责任公司的消息。大和证券（中国）注册地为北京，注册资本为人民币10亿元，业务范围为证券经纪、证券承销与保荐、证券自营。

北京国有资本经营管理中心参股

大和证券（中国）的股东包括株式会社大和证券集团总公司（持股51%）、北京国有资本经营管理中心（持股33%）、北京熙诚资本控股有限公司（持股16%）。

北京国有资本经营管理中心现在仍为中信建投第一大股东，持有中信建投35.11%股份。稍早前，北京国有资本经营管理中心称将所持的中信建投35.11%股份无偿划转至北京金控集团。目前，这一事项尚待证监会正式批准。北京国有资本经营管理中心100%控股北京金控集团。

据了解，大和证券（中国）的申请设立材料于2019年9月24日被证监会接收。今年初，证监会反馈相关问题，对大和证券（中国）的董事长、总经理等任职资格提出了质疑。

曾与上海证券联姻

据了解，大和证券（中国）的具体落址区域或位于北京市西城区。据北京西城公号2019年7月5日消息，西城区领导会见了日本大和证券集团首席财务官佐藤英二。

佐藤英二对大和证券集团合资证券公司落户西城区过程中，西城区政府给予的大力支持和热情帮助表示感谢。同时，他表示大和证券集团将调动整个集团的资源来支持和发展在中国合资证券公司的各项业务开展，并希望大和证券集团能够成为中国和日本两个市场之间资产和资本对接的桥梁。

据了解，大和证券集团全称“株式会社大和证券集团总公司”，创立于1902年5月1日，按总资产规模排序为日本第二大证券公司和全球第五大证券公司。目前，大和证券的营业网点覆盖全球五大洲20个国家和地区。

记者注意到，此次并非大和证券首次踏足中国证券业。早在 2004年，上海证券与日本大和证券株式会社合资设立了海际大和证券有限责任公司，合作期限10年。2014年合作期满，大和证券将33.3%的股权转让给了上海证券，海际大和证券成为上海证券的全资子公司，并更名为“海际证券”。后“海际证券”更名为中天国富证券。

外资控股券商越来越多

除了此次的大和证券（中国）外，还有一家日资背景的券商已于去年底开始正式营业。这家券商是野村东方国际证券。

野村东方国际证券在2019年3月被证监会核准设立，2019年12月正式在上海开业。野村东方国际证券由野村控股株式会社持股51%，业务范围包括证券经纪、证券投资咨询、证券自营、证券资产管理。

野村东方国际证券在2019年年报中表示，作为国内首批新设外资控股券商，公司将发挥第一家日资合资券商的优势，借助控股股东野村的全球平台优势，借鉴其在本土市场长期积累的财富管理经验，将业务在中国市场落地，以成为野村集团亚洲（除日本外）战略核心的综合性证券服务金融平台为目标。

随着我国证券业的不断开放，外资控股券商越来越多。

今年3月，摩根士丹利宣布，中国证监会已批准将其在合资企业摩根士丹利华鑫证券的股权比例从49%增加至51%；同一天，高盛宣布，中国证监会已批准将其在合资企业高盛高华证券的股权从33%增至51%。

此外，外资控股券商还有瑞银证券、摩根大通证券（中国）。摩根大通证券（中国）、野村东方国际证券在2020券商分类评级中被评为BBB级。

编辑：朱绍勇

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