广东榕泰拟被处罚 投资者可做维权准备

2021年3月13日，广东榕泰（维权）实业股份有限公司（简称广东榕泰）公告收到中国证监会广东监管局下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》（广东证监处罚字[2021]5号）。自2020年5月21日被调查之后，中国证监会查证广东榕泰涉嫌以下违法事实：（广东榕泰维权入口）

其一，未在规定期限内披露 2019 年年度报告，经两次申请变 更，广东榕泰获批同意于 4 月 30 日披露公司2019 年年度报告。然而实际上，直到6 月 23 日，广东榕泰才发布《2019 年年度报告》，同日公司股票复牌。其二，相关报告未按规定披露关联关系、日常经营性关联交易，（一）2018 年年度报告、2019 年年度报告未按规定如实披露关联关系，（二） 2019 年年度报告问询函回复、澄清公告存在虚假记载，（三） 2018 年年度报告、2019 年年度报告未按规定披露日常经营性关联交易。其三，2018 年年度报告、2019 年年度报告虚增利润，（一）广东榕泰 2018 年度通过虚构销售回款虚增利润 1，224.69 万元，（二）广东榕泰 2019 年度通过虚构销售回款虚增利润 3，124.23 万元、通过虚构保理业务虚增利润 1，177.99 万元，合计共虚增利润 4，302.22 万元。

此次广东榕泰收到的《行政处罚及市场禁入事先告知书》，证监会拟突破2005年《证券法》“顶格处罚”，并适用新《证券法》为处罚依据，大家都有了解到新《证券法》加大了对上市公司违规的处罚力度，加强了对中小投资者的保护力度。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据 《证券法》第一百九十七条的规定，广东监管局拟决定：

一、对广东榕泰责令改正，给予警告，并处以300万元罚款；

二、对杨宝生、郑创佳、朱少鹏、林伟雄等人给予警告，并分别处以330万-20万元不等罚款。

北京浩云律师事务所吴宝明律师认为，本次调查及处罚适用新《证券法》，表明了中国证监会严打证券市场虚假陈述等违规行为的决心，待后续中国证监会下发正式的行政处罚决定，因虚假陈述造成亏损的股民均可申报索赔。本案能否追加连带被告，亦需等待中国证监会后续的处罚结果。

吴宝明律师指出，目前广东榕泰暂定索赔条件为：在2019年4月23日至2020年5月21日之间买入，且在2020年5月22日之后卖出或仍然持有而亏损的投资者。维权股民需准备以下材料：

1、身份证复印件公证书；

2、加盖营业部章的交易对账单；

3、加盖营业部章的证券账户查询确认单。

（本文由北京浩云律师事务所吴宝明律师供稿，不代表新浪财经观点。吴宝明律师，北京浩云律师事务所主任 、北海国际仲裁院仲裁员，曾在高校担任法学教师，先后在北京国枫律师事务所、北京安迪律师事务所执业）

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