两名前摩根士丹利顾问对美国欺诈指控表示认罪

波士顿（路透社）-联邦检察官周三表示，两名前摩根士丹利（Morgan Stanley）顾问已同意对美国指控他们滥用客户资金投资所涉风电场项目表示认罪。

波士顿的联邦检察官说，现年51岁的James Polese和28岁的Cornelius Peterson未经许可，动用了两个客户账户中的500,000美元投资并支持风电场项目。

检察官说，彼得森亲自参与了该项目，而波利斯则是投资者，但它需要额外的资金。检察官说，这也不是摩根士丹利授权客户的投资机会。

此外，根据收费文件，这两名男子未经批准就从一个客户账户中转出了350,000美元，该账户被用于房地产投资并支付Polese的自有家庭费用。

法庭文件显示，波兰人还使用该客户帐户中的资金来支付信用卡账单和两个孩子的大学学费。

检察官说，这种行为发生在2014年至2017年之间。法庭文件没有按名称标明摩根士丹利，但金融业监管局（Financial Industry Regulatory Authority）保留的记录显示，该银行于6月解雇了这两人。

马萨诸塞州两名居民的律师没有回应置评请求。

美国证券交易委员会（SEC）在相关诉讼中也于周三对Polese和Peterson提起了相关诉讼。

美国证交会（SEC）表示，彼得森曾是一家私人基金的董事，熟人通过该基金为风电场投资筹集资金，但他被禁止向摩根士丹利的客户推荐。

SEC称，风电场投资最终失败了。

摩根士丹利（Morgan Stanley）在一份声明中说，它发现了在波士顿办公室工作的两名前雇员的行为。它说立即终止了他们的行为，并向监管和执法机构报告了他们的不当行为。

该银行表示：“摩根士丹利坚定地致力于保护客户资产，并在发现欺诈活动时迅速采取行动。”

尚未安排认罪听证会。检察官说，波利斯和彼得森分别被控以一项阴谋和投资顾问欺诈罪，以及多项银行欺诈罪。波兰人还被指控犯有严重的身份盗窃罪。

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