重大诉讼“怪圈”不断 国元证券评级由A级下调为至BBB级

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证监会8月26日公布了2020年证券公司分类结果。今年共有98家券商参与分类评级。统计发现，评级上升的有32家，下降的有25家，39家保持不变。

A类公司共有47家，比去年增加9家，其中AA级公司15家，比去年增加5家，A级公司32家，比去年增加4家，A级券商里有近20家中小型券商，暂无AAA类券商。今年的B类券商有39家，较去年减少11家。外资券商摩根大通、野村东方首次参与评级，皆为BBB级。今年的C类券商为11家，其中CCC级6家，被接管的新时代证券、国盛证券均为CCC级。而去年的D类券商网信证券今年仍是D类。

国元证券评级由A级滑落至B类BBB级，尽管下滑幅度仅1级，按照相关规定，仍将对公司带来较大的影响。

国元证券半年报显示，上半年国元证券实现营收21.15亿元，同比33.44%；归母净利润6.18亿元，同比增长42.77%；扣非净利润6.13亿元，同比增长43.33%。上半年国元证券信用减值损失合计2.24亿元，上期发生额为2.56亿元。

国元证券评级下调或与公司不断踩雷以及陷重大诉讼“怪圈”不断有关。

今年以来，国元证券已经涉及了好几起重大诉讼，对于长期以来以稳健著称的国元证券来说，是非常奇怪的事情。

8月11日晚，国元证券的对外公告披露了两起重大诉讼，一起是与奥马电器实控人赵国栋、刘颖的合同纠纷，另一起是爱建证券、毕马威等机构的证券虚假陈述责任纠纷。

因购买了“16富贵01”债券，国元证券亏了一大笔钱，于是将爱建证券、毕马威、厦门国际银行泉州分行和厦门国际银行漳州分行告上了法庭。

5月15日，国元证券又披露了一则重大仲裁，公司与姜剑、郝斌、青岛亚星实业有限公司、朱兰英的质押借款合同纠纷仲裁案。2016年6月28日，国元证券与姜剑签订股票质押式回购协议。结果，回购协议到期，姜剑未能按约回购，尚欠付公司本金2.7亿元，构成违约。

5月25日，国元证券再次爆出重大诉讼，公司与振发集团、振发控股、查正发、陆蓉、中启能无锡的质押式证券回购纠纷案件。

7月13日，国元证券江西分公司违反反洗钱管理规定，未按规定履行客户身份识别义务，未按规定保存客户身份资料和交易记录，未按规定报送可疑交易报告。中国人民银行南昌中心支行依法对国元证券江西分公司合并处罚款人民币56万元，对相关责任人员叶春雨处罚款人民币3.2万元。

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