华金证券冲刺A股：两私募股东引监管关注 最终权益持有人存疑

原标题：华金证券冲刺A股，两私募基金股东引监管重点关注，逐层穿透至最终权益持有人存疑

来源：财联社

财联社（深圳，记者邹晨辉）讯，实控人为珠海国资委、正在冲刺A股的华金证券股权变更事项迎来证监会反馈意见。

8月28日，证监会官网公布了华金证券股权变更申请文件的反馈意见，华金证券股权结构存在两只私募股权投资基金，相关基金的基本情况和入股时间成证监会关注焦点，此外华还被要求论证说明是否符合《证券公司股权管理规定》（以下简称《规定》）第七条。

针对华金证券提供的《关于珠海华发投资控股有限公司与同行业公司对比情况的说明》，证监会在反馈意见中，也要求该公司作进一步说明。

私募股权基金股东成证监会核心关注

根据8月28日证监会官网公布的华金证券股权变更申请文件反馈意见，经查询，华金证券股权结构中存在珠海工智股权投资基金（有限合伙）和珠海农智股权投资基金（有限合伙）两只私募股权投资基金。

证监会表示，根据《证券公司股权管理规定》（以下简称《规定》）第七条，证券公司股东应当“股权结构清晰，逐层穿透至最终权益持有人；股权结构中原则上不允许存在理财产品”。就此，证监会要求华金证监就上述相关基金基本情况和入股时间进行说明。

此外，证监会要求华金证券论证其符合《规定》相关要求的情况。如不符合，请按照《关于实施〈证券公司股权管理规定〉有关问题的规定》“存量股东不符合《规定》第七条第三项、第十四条第一项、第十五条规定的，应当在相关产品、有限合伙企业、公司制基金到期后6个月内完成规范，达到《规定》要求”的要求，提交规范整改计划和承诺。

针对华金证券提供的《关于珠海华发投资控股有限公司与同行业公司对比情况的说明》，华金证券选取了9家公司作为“可比公司”，证监会要求华金证券就选取上述9家公司的依据及标准进行说明。

证监会表示，华金证券应在30日内对上述几大问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。证监会在收到华金证券的回复后，将根据情况决定是否再次向华金证券发出反馈意见。如在30日内不能提供书面回复，应向证监会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电证监会证券基金机构监管部审核员。

华金证券已经启动上市

华金证券原名为上海久联证券经纪有限责任公司，注册地址位于上海，于 2000 年 9 月 11日正式成立，期初注册资本为 2 亿元人民币。

后注册资本和股东几经变换，华金证券于2016 年 12 月 27 日完成股份制改制工商变更登记手续，公司正式更名为华金证券，注册资本变更为 32 亿元人 民币。 2017 年 12 月 27 日，公司注册资本由 32 亿元进一步增加至 34.5 亿元。

华金证券的控股股东为珠海铧创投资管理有限公司，持股比例为79.01%，而珠海铧创投资管理有限公司则是珠海市国资委全资的珠海华发集团的子公司，这意味着珠海国资委是华金证券实控人。

今年3月24日，上海证监局在官网发布的消息显示，华金证券计划进行公开发行股票并接受上市辅导，辅导机构为中信证券，会计师事务所为普华永道，律所为广东信达律师事务所，辅导备案日期为3月20日。

华金证券2019年年报显示，截止 2019 年末，公司合并口径总资产 134.61 亿元，同比增长30.63%，总负债 93.50 亿元，同比增长 48.53%，股东权益 41.11 亿元，同比增长 2.52%。

同期，该公司按合并报表口径显示，公司实现营业收入 9.70 亿元，同比增加 71.37%， 实现净利润 2.02 亿元，同比增加 100.49%。在投行业务方面，该公司实现投资银行业务手续费净收入 2.36 亿元；在投资业务方面，实现投资收益 4.59 亿元，公允价值变动损益 5653 万元；在资产业务管理方面，公司实现资产管理业务手续费净收入 3089 万元；经纪业务则实现手续费净收入 4401 万元，

在最新的券商分类评级中，华金证券获得BBB评级。截至 2019 年 12 月 31 日，该公司共有在职员工 1055 人，设有 41 个部门、1 个子公司、6 个分公司、45 家营业部。

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