方正证券一营业部前员工操作他人股票账户未报备 被出具警示函

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2月5日，湖南证监局披露对钟跃采取出具警示函措施的决定。

经查，钟跃在方正证券益阳长益路证券营业部任职期间，存在未按方正证券股份有限公司要求向营业部报备名下手机号码以及操作他人证券账户买卖股票的行为。上述情况违反了《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告[2009]2号）第十二条、第十三条、第二十七条的规定。根据《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告[2009]2号）第二十五条的规定，湖南证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。（文/新浪财经 郝显）

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