拓界（厦门）股权投资基金存多项违规 被出具警示函

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2月8日，厦门证监局披露对拓界（厦门）股权投资基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定。

经查，拓界（厦门）股权投资基金存在以下问题。

一、管理的拓界恒欣（厦门）股权投资基金合伙企业（有限合伙）等多个合伙企业未在中国证券投资基金业协会办理基金备案。

二、拓界恒欣（厦门）股权投资基金合伙企业（有限合伙）等多个合伙企业存在向非合格投资者募集资金行为。

三、拓界恒欣（厦门）股权投资基金合伙企业（有限合伙）等多个合伙企业与投资者签署协议约定预期年化收益率。

四、不配合开展检查工作，未提供拓界恒欣（厦门）股权投资基金合伙企业（有限合伙）等多个合伙企业募资、投资等相关资料文件。

上述情形违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，以下简称《办法》）第八条、第十一条第一款、第十五条和第二十六条的规定。根据《办法》第三十三条的规定，厦门证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施，并记入诚信档案。

陈水平作为拓界公司副总经理、合规风控负责人，未能恪守职业道德和行为规范，对拓界公司上述违规行为负有直接主管责任，违反了《办法》第四条第二款规定。根据《办法》第三十三条的规定，厦门证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施，并将相关情况记入诚信档案。

林雄作为拓界公司法定代表人、董事长，未能恪守职业道德和行为规范，对拓界公司上述违规行为负有直接主管责任，违反了《办法》第四条第二款规定。根据《办法》第三十三条的规定，厦门证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施，并将相关情况记入诚信档案。（文/新浪财经 郝显）

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