港交所令严打重复认购：中资行各有各做 FINI也不一定能完全杜绝

来源：明报

港交所早前向券商索取资料调查新股重复认购，据了解更同时向部分券商发信要求‘严打’。

明报记者，于上周以客户身分致电13家券商查询情况，有员工承认，近日曾出信予客户提醒不可‘多户认购’，最差情况或要取消户口；亦有接线员坦言，近期公司刚修改申报方式，以达合规要求。不过，综合响应，依然有不少中资券商‘各有各做’，向港交所上报系统生成的客户编码。

这13家券商中，不少内地投资者爱用的券商如新浪旗下华盛通、利弗莫尔、盈立（前称友信智投）、富元（前称玖富）接线员均表示，若客户进行现金认购，该行仅会上报‘证券客户号’，而非身分证信息，意味同一散户仍有可能靠不同客户号‘过关’。

即使有其他券商采用申报客户身分证件数据，各券商截取位数亦不相同。举例而言，根据券商员工响应，富途提交个人证件最后8位数字，易升则提交个人证件后9位数字，理论上两者已难作有效比对。

提交数据不统一难作比对

有个别券商工作人员则继续向记者推销重复认购。尊嘉人员回复表示，虽然现时要申报身分证，但‘现金还是可以重复打新（认购新股）’。青石证券工作人员则表示，不能透露申报方式，但相信方式‘和其他券商不冲突’。

本报记者周日（2月28日）以电邮向上述券商作正式电邮查询，分别询问公司是否知悉申报‘客户号’情况，以及是否向客户提供重复认购服务，至截稿前未获回复。其中，富元证券无法透过电邮联络。翻查资料，该券商母公司为玖富集团，前年起于纳斯达克挂牌。

佳兆业金融‘温馨提示’客户守规

有不愿具名的大型券商董事指出，若港交所继续允许券商使用自家‘冧巴’，查证时‘对唔到’，短期内是无法解决重复认购问题。他又表示，虽然强制要求全体券商申报客户证件或涉及私隐争议，但相信若在服务协议中清晰写明要求便无问题。他透露，自提交诺辉借壳（06606.HK）中签名单后，港交所暂未再发任何后续通知，估计现阶段仅检视情况，未必有新规出台。

有中资券商则急采取措施响应港交所要求。艾德证券员工回复查询时表示，此前新股现金认购，公司均是以‘客户号’作申报，但近期已改为申报身分证资料。而近期网传一份电邮，显示佳兆业集团旗下券商佳兆业金融向客户发信，指‘请客户遵守《上市规则》，如有违反相关规定，将取消其账户’。佳兆业金融员工于通话中确认，公司曾向全体客户发出电邮，但指现阶段仅是‘温馨提示’，并非针对个别客户。该名员工强调，公司‘保留追究责任’，暂不清楚是否会对犯规者罚款。

业内人士：FINI不可能杜绝重复认购

就新股的重复认购问题，港交所去年11月公布一份框架咨询文件，建议推出全新的在线服务平台FINI（FastInterface for New Issuance），当时重点是简化新股上市程序，但目前却成为市场解决重复认购的希望。不过，有熟悉上市程序的业内人士认为，FINI仅将检查程序自动化，不可能杜绝重复认购问题。

根据港交所的咨询文件，FINI是一个简易单一平台，可供涉及新股上市的不同参与者如经纪、股份过户登记处、保荐人、律师、包销商及分销商，在新上市公司‘敲锣’上市交易前，处理启动招股、认购、定价、配发、付款、监管机构批准及纳入股份等所有必要步骤，同时共享信息、协调相关工作流程。根据文件指出，FINI推出日期要视乎市场支持和准备情况而定，但最早亦要到2022年第二季才可推出。

由于咨询文件提出会统一券商申报格式，并交由FINI作系统化比对，抽出当中涉及重复认购的申请，近期市场有声音认为，FINI推出可杜绝重复认购。但据消息指，港交所目前仍在研究相关问题。

有业内人士就指出，统一格式的确可减少目前因申报数字仅9位、而内地身分证号码则多达18位，以及券商申报客户编号造成难以比对的问题，目前‘一人40账户’的问题的确可能因此减少；但投资者申请认购仍可使用不同的身分证明文件，如香港身分证、内地身分证及护照，已起码可开立3个帐户，这种模式FINI恐怕亦无法查出，加上上市流程由‘T+5’减至‘T+1’，时间大减下甚至可能出现‘杀错良民’亦无法调查的情况。

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