LPL Financial解决了美国各州的问题2600万美元的价格调查

波士顿（路透社）-LPL Financial Holdings与州证券监管机构达成了2600万美元的和解协议，以解决有关美国经纪交易商疏于监督员工和防止将未注册证券出售给客户的说法。

周三，马萨诸塞州和阿拉巴马州的国家证券监管机构宣布了和解协议，该协议称，该交易还将确保LPL回购非法出售给投资者的证券。

“由于各州的共同努力，成千上万的投资者将受益，并有权获得退还其资金和利息的权利，”马萨诸塞州联邦秘书威廉·加尔文在一份声明中说。

在和解之前，马萨诸塞州和阿拉巴马州的监管机构领导了一项调查，调查涵盖了他们所说的过去12年中发生的行为。

成立了一个调查LPL的工作组的北美证券管理人协会（NASAA）说，调查人员发现，该协会未能维护足够的系统来监督员工并防止出售未注册的证券。

LPL Financial是美国营收最大的独立经纪交易商。该公司表示，如果美国52个州和地区选择参与交易，将向其支付499,000美元的罚款。LPL说，加利福尼亚州选择不参加。

LPL在一份声明中说：“我们认真对待合规性和风险管理义务，并将继续将资源用于这项重要的工作。”

根据和解协议，将向自2006年10月以来出售未注册证券的客户提供所支付的全部金额以及3％的利息。

NASAA称，LPL还同意对新证券产品的整合进行“从上至下”的审查，以确定该公司符合各州证券注册要求的能力。

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