美国投资顾问因与辉瑞-金交易进行内幕交易而入狱


来源:   时间:2020-04-01 10:30:17


纽约(路透社)-投资顾问周一在纽约长岛被判处六个月监禁,此前他因与辉瑞公司(N:PFE)以36亿美元收购King Pharmaceuticals Inc.有关的内幕交易而认罪。

据联邦检察官称,现年44岁的蒂博尔·克莱恩(Tibor Klein)在纽约布鲁克林的联邦法院被美国地方法院法官琼·阿兹拉克(Joan Azrack)判刑。去年七月,他对一项串谋犯证券欺诈罪表示认罪。

他的律师克里斯托弗·布鲁诺(Christopher Bruno)在一封电子邮件中说:“尽管克莱因先生的举止确实很严肃,但鉴于许多相关因素,我们对监禁的判决感到失望。”

检察官说,克莱因是位于Valley Stream的克莱因金融服务公司的创始人,还被判处六个月的软禁和250小时的社区服务,并被判处没收37,225美元和罚款20,000美元。

政府表示,克莱恩曾向辉瑞(Pleizer)透露了辉瑞(Pfizer)2010年10月由罗伯特·舒尔曼(Kingon)接管的消息。罗伯特·舒尔曼当时是华盛顿特区的Hunton&Williams律师事务所的合伙人,自2009年以来一直代理King担任专利诉讼。

检察官说,克莱因然后为自己,舒尔曼和客户购买了金证券,并将小费转给了他的朋友佛罗里达州的股票经纪人迈克尔·谢赫特曼(Michael Shechtman),导致整体非法收益超过40万美元。

弗吉尼亚州麦克莱恩市的舒尔曼去年3月被布鲁克林联邦陪审团裁定内幕交易罪名成立。他被捕时曾是华盛顿特区阿伦特·福克斯律师事务所的合伙人,后来被请假。

Shechtman是前Ameriprise Financial Inc(N:AMP)的股票经纪人,于2014年11月在布鲁克林因共谋认罪,并与检察官合作。他没有被判刑。

美国证券交易委员会于2013年9月对Klein和Shechtman提起了相关民事指控。该案被搁置,直到刑事案解决。

尽管美国证券交易委员会(SEC)没有起诉舒尔曼(Schulman),但它声称他在2010年8月与妻子和克莱因(Klein)在家用餐时被几杯酒陶醉,脱口而出:“能当一天国王真是太好了。”

美国证券交易委员会说,克莱因接受了暗示,并在下一个交易日购买了60,600股King股票,其中包括自己的800股和舒尔曼的3,000股。

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