高盛（Goldman Sachs）因报告失败而被英国监管机构罚款4,500万美元

伦敦（路透社）-英国市场监管机构周四表示，已对高盛（NYSE：GS）International处以创纪录的3,430万英镑（4,500万美元）的罚款，原因是未能提供十年来的准确交易报告。

金融行为管理局执行与市场监督执行总监马克·史蒂夫说：“这些都是严重而长期的失败。”

高盛同意迅速解决此案，因此有资格获得30％的折扣，以避免罚款4,900万英镑。

“我们很高兴解决了这一遗留问题。我们当时积极地处理了这些问题，并在此期间进行了大量投资，以开发和完善我们的报告程序。”美国投资银行说。

FCA表示，高盛是第14家因违反欧盟证券法MiFID的交易报告失败而被罚款的金融公司。

上周，它对瑞士银行瑞银（UBS）处以2760万英镑的罚款，是当时最高的罚款。

FCA表示，准确的交易数据对于监管机构监控市场滥用行为和打击金融犯罪至关重要，并补充说，在2007年至2017年期间，高盛在交易报告中犯下了超过2.2亿个错误。

FCA表示：“ FCA还发现，GSI未能采取合理的措施有效地组织和控制有关其交易报告的事务。”

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