上海证监局:学习贯彻落实新证券法 激发资本市场活力

原标题 上海证监局组织召开培训交流会 学习贯彻落实新证券法激发上海资本市场活力

⊙记者 乔翔 ○编辑 祝建华

为了更好地深入推进新证券法的学习贯彻落实，积极营造与上海国际金融中心地位相适应的市场法治环境，推进上海资本市场改革发展再上新台阶，按照《国务院办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知》要求以及证监会的部署安排，日前，上海证监局组织召开学习贯彻落实新证券法培训交流会。

会上，上海证监局党委书记、局长兼上海稽查局局长程合红就深入学习贯彻新证券法、大力推进资本市场改革发展、服务上海国际金融中心建设提出5项要求，并进行了工作部署。

一是深入学习，全面准确理解和把握新证券法的精神内涵与各项要求。特别是要深刻学习领会新证券法有关促进市场改革发展、规范市场主体行为、保护投资者合法权益、提高违法成本等重要规定的精神与内容。

二是对照检查，进一步提高辖区各类市场行为的规范化水平。认真对照新证券法等法律法规在证券发行、市场交易、信息披露、证券期货机构审慎经营、投资者适当性管理、证券服务机构勤勉尽责要求等方面的制度规定，全面开展自查，逐项对标检查，主动校验整改。

三是坚守底线，着力激发上海资本市场活力。高度重视对市场风险的防范，确保上海辖区不发生系统性风险，不发生损害投资者权益、影响社会稳定的恶性群体性事件，不发生严重扰乱市场秩序的资本市场违法犯罪活动，对欺诈发行、财务造假等坚决“零容忍”。同时，落实好“不干预”原则，尊重市场主体民事权利的重要基础地位，不断健全市场体制机制，用好用足新证券法赋予的空间，支持市场机构依法开展组织管理创新、产品服务创新和科技创新，进一步增强市场活力。

四是围绕大局，充分发挥资本市场服务实体经济的作用。进一步发挥科创板作用，促进国际金融中心和科技创新中心同步发展，抓住创业板、新三板改革重大机遇，为上海中小企业发展做好服务，利用好并购重组市场化改革措施，推进债券市场发展，发挥期货市场作用和私募基金“最先一公里”作用，更好地服务上海地方经济发展。

五是乘势而上，推进上海资本市场改革发展再上新台阶。对标国际金融中心建设要求，探索打造具有更高开放度的证券期货国际金融平台体系机制，总结完善科创板注册制制度机制，支持促进科创板做大做优做强，利用好自贸区临港新片区“特殊经济功能区”和浦东开发开放再出发政策优势，当好资本市场金融改革“排头兵”和“先行者”。

与此同时，程合红要求辖区各市场主体制定专门的新证券法学习方案，控股股东、实际控制人主动强化股权意识，董监事高管、关键岗位人员发挥好关键少数作用，主动学、带头学，董事会秘书、合规风控人员强化中坚力量，广泛组织发动从业人员全面学、细致学、反复学，同时发挥好媒体力量，加大对广大投资者的宣传教育，要让守法合规、诚实守信成为全体市场参与者的内心认同，把外在要求转化为思想共识和行动自觉。证监局也要按照新证券法规定，积极转变监管理念，改进监管方式，做好监管服务，加强与上海有关部门单位的协作配合，共同营造上海辖区风清气正的市场环境。

此次培训交流会还邀请了全国人大法工委经济法室副主任王翔作相关专题辅导报告。此外，辖区5家市场主体代表在同一场合作了学习贯彻落实新证券法的交流发言。上海辖区上市公司、新三板挂牌公司、拟上市公司、证券公司、期货公司、基金管理公司、私募基金管理人、证券投资咨询公司、律师事务所、会计师事务所、四家协会等各类主体代表现场参会。上海市高级人民法院、上海市人民检察院、上海市金融工作局、上海市国资委等上海地方有关部门，证监会系统在沪单位代表列席会议。

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