上交所公布监管和服务事项清单 推进“阳光监管、友好服务”

来源：上交所发布

为了深入贯彻新证券法，切实落实“放管服”要求，全面提升监管和服务的透明度，上交所于近日梳理编制了自律监管和市场服务事项清单，并对外公布。与此同时，上交所按照“标准公开、规则简明、便民友好”的原则，持续开展业务规则制定、修改与清理废止工作，不断优化规则体系，公开监管标准，精简办理流程。此次向市场公开发布自律监管、市场服务事项及办理依据，旨在全面杜绝可能存在的“口袋政策”“隐性门槛”等问题，推进“阳光监管、透明监管”，为市场主体提供业务便利和稳定预期。

全面公开“职责清单”，提升监管服务透明度

上交所本次编制自律监管和市场服务事项清单，以新证券法确立的交易所职责定位和功能属性为主线，重点厘清事项类型、性质与办理依据。对于自律监管事项，强调健全并公开监管标准，实现科学监管、精准监管，并充分保障监管对象合法权益；对于市场服务事项，要求简证便民、及时高效，公开办理流程和材料要求，充分便利服务对象。本次系统梳理明确了自律监管和市场服务事项共计42项。其中，自律监管事项18项，涉及证券发行上市监管、证券持续监管、证券交易监管、会员监管和自律管理与救济等5类；市场服务事项24项，涉及证券发行上市服务、证券交易服务、会员服务、上市公司服务、期权与基金服务等5类。上交所同时列明了每一件事项对应的主要规则依据，以方便市场主体查询使用，完整清单可至本所官方网站（http://www.sse.com.cn）“规则”下的“自律监管与市场服务事项”栏目查询。后续，上交所将根据市场与业务发展情况，对自律监管和市场服务事项清单进行动态更新。

精简优化办理要求，提高服务便利性和友好性

在梳理并公开市场服务事项的同时，上交所对市场服务事项的办理标准和流程进行了评估，着力优化办理流程、精简办理条件和材料要求，为市场主体提供更多便利。例如，制定并发布业务指南，对协议转让业务实行“一站式办理”和“清单式核对”，并简化了要约收购豁免行政许可文件、夫妻共同财产同意转让的公证材料、证明实际控制关系的法律意见书等若干材料要求，大幅降低了市场主体的办理成本，进一步提高了业务办理预期。制定并发布司法协助业务办理指南，明确了协助核查事项范围、办理材料和流程等。后续，上交所将抓紧对各类市场服务事项的办理依据进行整合归并，采用“一本通”手册等方式，便于各类市场主体按需查阅使用。

贯彻落实新证券法，全面优化自律规则体系

新证券法强化了交易所的自律管理职责，围绕新法的贯彻落实，上交所抓紧推进《章程》《交易规则》等基本业务规则及配套细则的制定和修改。截至目前，已制定业务规则26件，修改规则10件，全面夯实了发行上市审核、持续监管、交易组织和会员管理等方面的自律管理规则基础。与此同时，为了提升规则体系的友好性，上交所以“层次分明、体例清晰、易懂好用”为目标，针对现行规则体系规模庞大、层级丰富的特点，大力“合并同类项”和“删减冗余项”，对业务通知、指南等低位阶规范进行整合归并，对不适应市场发展需要的规则予以废止。本次清理集中废止了13件业务规则和33件业务指南，规则体系“瘦身”效果初显。后续，上交所将加快整合优化业务规则体系，便利市场主体查阅规则、理解规则、使用规则，不断提高自律监管和市场服务水平。

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