东海证券原董事长被查 地方国资和证监系统官员加盟

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东海证券原董事长被查 地方国资和证监系统官员加盟

本报记者/王力凝/北京报道

江苏省纪委监委公布的一则执纪审查消息，揭开了东海证券（832970.OC）原董事长朱科敏的去向：朱科敏涉嫌严重违纪违法，目前正接受纪律审查和监察调查。

2019年7月18日，东海证券公告称朱科敏递交了辞职报告，根据当时江苏省公安厅电话通知，朱科敏处于“配合调查”阶段。

作为一名从证监会“下海”的官员，朱科敏自2003年任职东海证券到被调查，执掌东海证券16年，给东海证券打上了深刻的个人“烙印”。

2020年3月，东海证券的新一任领导班子组建完毕：长期在江苏常州税务机关工作的钱俊文成为东海证券董事长，原江苏证监局纪委书记殷建华任东海证券总裁，原江苏证监局监管处处长马芸任东海证券合规总监兼首席风险官。

财务数据显示，自2015年挂牌新三板后，东海证券的净利润分别为18.37亿元、4.79亿元、4.5亿元、7868万元、4942万元。新任领导班子如何带领东海证券走出颓势？

“阜兴系”持有股权被质押冻结

年少有为是朱科敏作为前证券公司“掌门人”的标签之一。出生于1971年的的朱科敏，今年只有49岁，却已经掌管东海证券长达16年。

2003年4月，常州市政府控股的原“常州证券”进行了增资扩股，并更名为“东海证券”。当年只有32岁的朱科敏担任常州市经济体改委办公室主任，并同时担任东海证券总裁。

在东海证券任职之前，朱科敏先后在湖南省汝城县政法委、国家财政部等政府部门工作，他在证监会基金部、法律部、发行部的工作经历，也使其成为有着监管经验的券商领导。

2004年8月，朱科敏担任常州投资集团副总裁，同时担任东海证券党委书记、董事长、总裁三大职务。

除此之外，辞职前朱科敏还担任着东海基金、东海投资、东海中矿等公司的董事长。

朱科敏任职东海证券的16年，也是东海证券快速发展的时期。根据此前东海证券官网的简介，东海证券在朱科敏的带领下，经历了证券市场的变革和洗礼，一路稳健发展，营业网点从7个发展到80家营业部和8家分公司，客户数量从12万发展到100余万户，集团员工人数从170人发展到3000余人。

“学者”是朱科敏身上的另一个标签。《中国经营报》记者注意到，自1998年以来，朱科敏先后发表了多篇论文，涉及到法律、财政监管、投资者教育、城商行上市等话题。2010年~2012年，朱科敏还以中国人民大学常务校董、经济研究所联席所长、教授的身份，在中国人民大学、西南财经大学等学校开展了多次讲座。不仅如此，朱科敏还参与了中国人民大学经济学院“中国宏观经济分析与预测”课题组的研究，并联名发表了相关论文成果。

在接受了长达一年多的调查之后，朱科敏由当初的“配合调查”到现在的“接受纪律审查和监察调查”，也意味着朱科敏涉嫌存在违法问题。

东海证券的股权较为分散，控股股东和实际控制人为常州投资集团有限公司（以下简称“常投集团”），这是江苏常州市政府的国有独资公司，持股比例为21.59%。

东海证券第二大股东是“阜兴系”华闻传媒（000793.SZ）全资子公司山南华闻创业投资有限公司，持股比例为10.22%。另外，“阜兴系”还通过银川聚信信德资产管理合伙企业（有限合伙）、首誉光控资管-浙商银行-首誉光控东海证券1号新三板专项资产管理计划各自持有东海证券4.97%的股权。

“阜兴系”在东海证券的持股比例为20.16%，已经非常接近常投集团的持股。2018年“阜兴系”私募产品爆雷，牵出了400亿元的资金“黑洞”。现在，“阜兴系”持有的东海证券股权也处于质押和被司法冻结状态。正因如此，朱科敏被查也许受“阜兴系”牵连。

常州国资接管，启动改造

在朱科敏被查之后，常州国资开始全面接管东海证券。常投集团副总裁陈耀庭自2020年7月起代为履行东海证券董事长职务。

2020年1月，东海证券完成董事会换届，原国家税务总局常州市税务局党委副书记、副局长钱俊文正式担任东海证券董事长，原江苏证监局纪委书记殷建华出任东海证券总裁。

2020年3月6日，原江苏证监局监管处处长马芸，正式担任东海证券合规总监兼首席风险官。随着这个具有资深监管经验的管理团队搭建完成，东海证券现在已经开始进行改造。

东海证券相关人士告诉《中国经营报》记者，现在公司在以下六个方面进行改造：

一是加强党的领导，强化公司决策管理。落实“一岗双责”责任制，建立党风廉政工作机制，强化对关键岗位、重要人员的监督管理。二是明确战略重点，确保公司正确航向。2020年，公司将组建战略规划部，重点围绕“扎根常州、差异化竞争、科技赋能”等战略方向开展研究、拓展业务。比如，实施差异化竞争策略、建立业务协同工作机制、强化科技与金融的融合。三是坚定扎根常州，服务常州经济发展。公司2020年确立了“扎根常州 对接上海”的战略方向，并积极提升常州板块在公司整体业务中的比重和份额。设立常州总部，主动发挥常州与上海沟通桥梁作用。四是推进人力改革，激发公司内在活力。推进职级体系改革、实施薪酬制度改革、健全目标考核机制。五是坚守合规风控，确保公司健康发展。不断加强合规风险控制管理、确保合规稳妥运行、持续强化内部控制约束。六是强化文化建设，打造“东海精神”内核。

新任领导班子带给东海证券的成效仍有待观察。不过，东海证券近年来业绩持续低迷已是不争的事实。

2015年7月，东海证券挂牌新三板。挂牌当年，实现营业收入48.41亿元，同比增长70.15%；实现净利润18.37亿元，同比增长97.68%，把南京证券、湘财证券、联讯证券、开源证券等券商业绩远远甩在身后，成为当年的“新三板之王”。在东海证券2015年的净利润构成中，自营业务贡献了一半的利润，东海证券也喜提证监会“A类A级” 分类评级。

不过随着股市的低迷，东海证券逐步降低了自营业务占比，东海证券业绩也逐年下滑。2016年~2019年，东海证券的净利润分别为4.79亿元、4.5亿元、7868万元、4942万元。

根据东海证券的2019年年报，经纪业务占30.6%、自营业务占28.59%、投行业务占18.8%、信用交易业务占15.57%、期货业务占11.73%、资管业务占4.81%。东海证券提到，2019 年公司持续深耕传统业务，稳健开展创新业务，在做好合规管理和投资者教育工作的基础上，积极探索并推进金融科技和财富管理业务转型，但从经营条线上看，现在东海证券的传统业务占比仍然较高。

2019年年报显示，当年东海证券共有10个被相关监管机构调查处罚的事项，涉及到债券业务违规、合规人员占比不够、基金托管业务违规、资管业务违规等问题。

如何重现昔日的业绩辉煌？这是留给东海证券新任领导班子的命题。不仅如此，“阜兴系”持有的东海证券股权未来如何处置也值得关注。

不进则退，在当前竞争激烈的证券行业，中小券商的生存已经非常艰难。2020年6月，有消息称央企五矿集团旗下的五矿证券将对东海证券进行并购。不过这一消息并未得到任何一方的确认。

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