证监会调查股权问题 锦龙股份更换中山证券管理层

证监会调查股权问题锦龙股份更换中山证券管理层

本报记者/王力凝/北京报道

8月26日，证监会公布了2020年证券公司分类评级，中山证券连降三级，评级由2019年的“BBB”下降至2020年的“CCC”。

“屋漏偏逢连夜雨”，在中山证券评级遭遇大幅下调之际，持有中山证券70.96%的控股股东锦龙股份（000712.SZ）自行召集、主持了中山证券临时股东会会议，审议通过了罢免中山证券董事长兼管委会主任林炳城、总裁胡映璐、管委会副主任兼办公室主任孙学斌、管委会主任助理黄元华4人的董事职务。

8月19日，锦龙股份因涉嫌违反《证券公司股权管理规定》有关规定，被证监会立案调查。尽管此前有中小股东强烈反对更换中山证券管理层，锦龙股份依然在被证监会调查之后，坚决更换了中山证券管理团队，原中山证券管理委员会副主任吴小静成为中山证券董事长，原中山证券副总裁康福华成为新任总裁。

不久前，中山证券的新增资管产品、股票质押式回购业务、自营、融资融券等业务被深圳证监局暂停一年，并要求中山证券进行整改，梳理改进公司治理和内部管控机制。动荡中的中山证券未来将何去何从？

被罢免的林炳城和胡映璐都是中山证券的“老人”。在此之前，林炳城为中山证券的董事长兼管委会主任，在中山证券正式执业已经有14年。胡映璐此前为中山证券总裁，在中山证券正式执业已有16年。

天眼查的数据显示，中山证券现在有8名股东，其中控股股东锦龙股份持股比例为70.96%；西部矿业集团为第二大股东，持股10%；中山市岐源投资有限公司持股7.06%，厦门市高鑫泓股权投资有限公司持股4.67%。另外四家股东分别为：光华置业集团有限公司、晋江七匹狼贸易有限责任公司、上海迈兰德实业发展有限公司、上海致开实业有限公司，持股比例分别为2.35%、1.93%、1.76%和1.18%。

根据锦龙股份发布的公告，出席中山证券本次临时股东会的股东单位有4 家，出资比例为 80.9643%。这就意味着，除了锦龙股份之外，另外有3家合计持股约10%的股东参加了这次股东会议。

北京市盈科（广州）律师事务所律师、潘卫平在接受《中国经营报》记者采访时表示，罢免董事在《公司法》中并不属于“重大事项”，而只是 “一般资本多数决”事项，只要股东会会议的召集、召开和表决符合《公司法》的规定和公司章程规定，半数以上表决权通过即可。

在7月11日，锦龙股份公告了罢免议案之后，就有中小股东对罢免激烈反对，认为在中山证券被监管要求整改期间，应该保持管理团队的稳定。

《中国经营报》此前亦进行过报道，锦龙股份自2013年入主中山证券之后，把持了中山证券的办公室、人事、财务等后台岗位，管理团队在重大事项上几乎没有话语权，锦龙股份还在涉及到自身融资等相关事项上对中山证券“不当控制”，引发了中山证券部分老员工以及中山证券部分小股东的不满。

尽管如此，锦龙股份依然召开了临时股东大会并通过了罢免议案。

在罢免了中山证券原四位董事之后，锦龙股份还选举了新的董事会成员，四个人分别是王天广、吴小静、郭东、骆勇。另经中山证券董事会任命，吴小静为中山证券董事长、法定代表人，并兼任中山证券管理委员会主任（经营管理主要负责人），中山证券原副总裁康福华为新任总裁。

中证协从业人员信息显示，吴小静是2019年6月在中山证券正式登记执业，此前没有过证券公司的从业经历。

本报记者获悉，吴小静此前已经在深交所工作多年，从2000年起先后在公司管理部、创业板公司管理部从事监管工作，并参与了深交所多个文件、规则的起草和制定。2019年6月，吴小静从深交所离职加入中山证券，任管理委员会副主任。

而今年47岁的王天广是证券行业资深人士，曾担任深圳证监局上市公司监管处副处长、银河证券深圳投行部总经理、西南证券总裁助理、长城证券副总裁等职务。2020年6月底，锦龙股份选举王天广为副董事长，基本年薪150万~200万元。

中山证券董事会的另一位新成员骆勇，今年41岁，在加入中山证券之前，是东莞证券董事会秘书兼深圳分公司总经理，2019年10月30日骆勇从东莞证券离职。

不过截至8月28日，在中山证券的官网公示的“管理层信息”中，林炳城、胡映璐等被罢免的高管名单仍然没有变动。另外国家企业信用信息公示系统中，中山证券法定代表人仍是林炳城，还没有变更为吴小静。

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