大型投行欺诈行为屡禁不止 美国司法部开出天价罚单

原标题：摩根大通将支付创纪录的10亿美元的欺诈罚款

据三名知情人士透露，摩根大通准备支付近10亿美元的罚款，以结束美国司法部、商品期货交易委员会（CFTC）、和证交会对其金属期货和国债交易的市场操纵调查。

知情人士透露，由于细节尚未敲定，涉及的和解协议可能最早于本周公布。接近10亿美元的罚款远超以往欺诈相关行为的罚款。目前尚不确定摩根大通是否会在法庭上面临司法部的额外罚款，预计政府与摩根大通的和解不会对其商业行为造成任何限制。

据美国检方调查，摩根大通的交易员存在下一些交易指令，但在交易执行前取消的行为，以此操纵金、银和其他贵金属的价格，并混乱衍生品市场。美国议员于2010年明确禁止这种做法，此后，该类行为成为检察官和监管者关注的焦点。

根据新的规定，下订单和取消订单并不构成违法行为，但若有意以此作为欺骗其他交易者的手段，则构成非法行为。

美国司法部，CFTC，SEC和摩根大通的发言人均拒绝对此置评。

这不是小摩第一次遭遇司法部的调查：

美国司法部和金融监管部门担心类似的违法行为会越来越多，且更难以盘查。因为电子交易日益普及，市场参与者可以使用计算机算法伪造大量假订单。

为了打击此类非法行为，美国司法部甚至援引了《反诈骗腐败组织集团犯罪法》（RICO） ，该法律一般用于打击黑帮和毒品团伙。

美国司法部和CFTC已就此制裁了超过二十个人，以及数家机构，包括日内交易员、高频交易员，美国银行和德意志银行等大型银行。加拿大丰业银行上个月因操纵黄金、白银期货合约，累计支付了1.274亿美元的罚款。

德意志银行、汇丰银行和瑞银集团也曾被调查，2018年它们与美国商品期货交易委员会（CFTC）达成了协议，分别支付3000万美元、160万美元和1500万美元的罚款。

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