又有两名证券从业人员炒股被罚：投行人大赚 营业部老总倒亏14万

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又有两名证券从业人员炒股被罚！投行人大赚450万，营业部老总倒亏14万

来源：上海证券报

孙越

券商从业人员炒股又来两个新罚单！尽管三令五申从业人员不允许炒股，但是总有人存在侥幸心理。

10月13日，证监会公布了两则行政处罚决定书，一则违规人员是投行人士，张城钢先后在华龙证券和申万宏源从事投资银行业务，借其朋友账户交易金额累计4415万元，获利454万元，最终被证监会“没一罚一”，没收违法所得，并处以450万元罚款。

一则违规人员是营业部老总，赵扬时任光大证券上海仙霞路营业部总经理，借用其父亲“赵某勋”账户累计交易金额为3336万元，亏损14.09万元，证监会依法对赵扬处以40万元罚款。

前投行精英违规炒股 获利450万元

通过证券业协会网站查询到，张城钢为博士研究生学历，2003年12月31日取得中国证券业执业证书。自2015年以后，职业证书已处于“离职注销”状态。

2002年3月至2015年4月30日，张城钢先后在华龙证券股份有限公司和原宏源证券股份有限公司（后与申银万国证券股份有限公司合并为申万宏源证券有限公司）从事投资银行业务。

根据证监会行政处罚决定书的披露，张城钢借用朋友“陈某光”的账户炒股，自2008年12月1日开户起至2015年4月30日，使用该账户持有、买卖多只股票，交易金额为4415万元，获利454.33万元。

“陈某光”账户资金主要来自张城钢和其妻子石某。张城钢使用的137×××060和131×××906的手机号码多次出现于“陈某光”账户交易设备列表。张城钢承认“陈某光”账户自开户以来便由其本人使用。证监会依据2005年《证券法》第一百九十九条的规定，没收张城钢违法所得454.33万元，并处以450万元罚款。

营业部老总违规炒股5年 亏损14万

经证监会查明，赵扬2005年进入光大证券工作，在2007年6月至2014年6月间，任光大证券上海仙霞路营业部总经理，属于证券从业人员。

赵某勋为赵扬之父。2009年12月17日，“赵某勋”账户开立于广发证券股份有限公司吴兴路营业部，资金账号下挂一个上海股东账户和一个深圳股东账户。“赵某勋”账户开立时的预留电话为赵扬使用。赵扬承认“赵某勋”账户的资金属于自己且拥有该账户的账号密码。

“赵某勋”账户自开户至2014年5月8日，交易多只股票，累计交易金额为3336万元，亏损14.09万元。证监会认为，赵扬作为证券从业人员，使用其父“赵某勋”账户持有、买卖股票的行为违反了2005年《证券法》第四十三条第一款的规定，对赵扬处以40万元罚款。

公开资料显示，这家光大证券上海仙霞路营业部曾在2018年收到过一张监管“罚单”，营业部6名员工涉嫌违规代销产品，营业部负责人等一并遭罚。据上海证监局介绍，投资人汤某某购买相关产品的资金系由营业部的6名员工汇集。该营业部明知该投资者提供的信息不真实、不准确，未告知其后果，也未拒绝向其销售产品。营业部总经理和一位营业部的高级管理人员，对此负有直接责任，也被采取出具警示函的监督管理措施。

严抓违规炒股 年内罚没超700万元

一边是证券从业人员违规炒股屡禁不止，另一边则是监管的从严管理。近年来，监管明显加大了对证券从业人员违规买卖股票的稽查力度。

据证监会官网披露，2019年全年，证监会共下发136份行政处罚书，较去年增加5份，其中，从业人员炒股案件9宗。

而今年以来，据上证报统计，从业人员因炒股被罚的券商已涉及7家，包括申万宏源、海通证券、国元证券、东方证券、大通证券、华鑫证券等，多被“没一罚一”，累计罚没金额超过700万元。

今年3月27日，证监会披露信息显示，时任申万宏源证券一营业部副总经理罗某因违法买卖股票行为被证监会没收违法所得164.51万元，并处以164.5万元罚款。

4月24日，江西证监局公示信息显示，时任海通证券一营业部员工张某因借他人名义持有、买卖股票被没收违法所得59.19万元，罚款148.38万元。

此外，有不少从业者赔了夫人又折兵，不仅账户亏损，还要面临监管的处罚。如5月25日，时任国元证券亳州营业部总经理汝伟因借用他人账户炒股亏损13万元，被安徽证监局处以8万元罚款。8月1日，东方证券苏州西环路证券营业部理财顾问潘某，炒股亏损近9万元，被江苏证监局罚3万元。

从上述案例也能发现，营业部成为了违规炒股的高发区，分支机构和从业人员的管理一向是合规管理的难点，而违规炒股也暴露出券商内控不完善等问题，成为分支机构被罚的重要原因之一。

相关人士表示，券商对违规进行股票交易的自查频率也在提高，因为相关处罚不但会影响到券商的品牌，甚至会直接影响券商分类评级。

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