官司来了？美国散户“带头大哥”麻烦大了

文章来源：华尔街见闻

在网络上带领美国散户逼空游戏驿站（GameStop，GME）的“大哥”或许要和他日常生活中的前任雇主一起遭受美国监管机构审查了。

在过去的六个月里，这位真名叫做Keith Gill的“带头大哥”持续发布了不少看好GME股价的视频，并最终成为了美国散户大本营、Reddit子论坛WallStreetBets（WSB）上的一位大V。他在史诗级逼空大战过后赚得盆满钵满，累计回报率一度超过4400%。

然而，美国金融业管理局（Financial Industry Regulatory Authority，Finra）网站显示，Gill本人是一位注册在案的经纪人，受到该局的监管。

这也就意味着，在WSB论坛上与散户进行积极交流的Gill，很有可能违反了有关经纪人与公众沟通的相关监管规定，其言论也将为其前雇主——马萨诸塞州Mutual Life保险公司带来未曾监督到位的法律问题。

据《华尔街日报》引述马萨诸塞州联邦秘书长William Galvin发给Mutual Life的一封信件内容，该州证券监管机构已就Gill在社交媒体上的活动向该公司进行了询问。

信中称，监管要求该公司解释为何Gill在网上的行为未曾被视为外部商业活动，并且希望了解该公司是否会监控员工的社交媒体使用情况。

Finra前执法主管Brad Bennett对此表示：

如果有一位注册在案的人士在公司之外交易证券，并向公众提出建议，这可能是一个重大的监管失误。

根据Finra的规定，经纪人在自己公司以外的地方拥有交易账户，必须得到所在公司的批准；若他们还进行了交易，对账单和交易确认书都必须与其雇主共享。

与此同时，公司也被要求密切监督旗下经纪人在社交媒体上发表的、与其工作有关的信息。经纪人本身应该也有足够自觉，不应在网上随意发布可能隐含荐股信息的言论。

目前，Mutual Life已经向监管表明，公司对Gill进行的一系列GME交易并不知情。

而根据《纽约时报》周三的报道，Gill在1月21日向公司提出离职，但直到1月28日GME大战正酣时为止，他都仍是公司的员工，有责任遵守监管规定。

值得注意的是，尽管面临法律风险，“带头大哥”最终仍有“安全脱身”的可能性。

Bennett就直言，如果Gill没有说谎，只是进行交易却没有向任何人收取投资建议的相关费用，这就很难认定是他的责任。

　　版权及免责声明：凡本网所属版权作品，转载时须获得授权并注明来源“融道中国”，违者本网将保留追究其相关法律责任的权力。凡转载文章，不代表本网观点和立场。

延伸阅读