大连华讯出事了:欺骗投资者疯狂割韭菜 董事长在内12名高管被捕

投资研报

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这家上市公司出事了！欺骗投资者疯狂“割韭菜”，董事长在内12名高管被捕！

导读：当有人拉你进炒股群，你要小心，这有可能是一个“杀猪盘”。

近期，一家“新三板上市公司”，为了收割咨询费，暗藏诈骗敛财的套路，全然不顾投资人亏损，疯狂割韭菜！

究竟是怎么回事？

来 源丨深圳龙岗公安、大河网、中新经纬、潇湘晨报、中国基金报公开信息等

这一上市名企被查！

涉嫌诈骗和虚假广告罪

近日，深圳龙岗警方突击查处大连华讯投资股份有限公司（以下简称“大连华讯”），对147名嫌疑人以涉嫌诈骗和虚假广告罪采取刑事强制措施。

大连华讯投资股份有限公司成立于2000年，是国内较早取得投顾牌照的公司，2015年开始在深圳某写字楼运营，同年在新三板挂牌上市。企业财报显示，公司上半年的投资顾问业务收入高达1.69亿元。

冠冕堂皇的“新三板上市公司”，持照经营的业务，背后却暗藏诈骗敛财的套路，又是如何被警方盯上的呢？

撤案——受害人的妥协

去年3月，股民王女士（化名）在浏览网页时看到“大连华讯投资”公司的广告，声称可以免费赠送三支“金股”。王女士关注后，被业务员拉进了该公司的一个荐股群。

群内每天都有“名师”推荐优质股票，还会推送“名师”点评股市行情的视频直播链接。

王女士默默观察了一段时间，发现推荐的股票有一些确实会暴涨，群里的其他客户也经常发出一些赚了钱的图片。

（荐股群内聊天记录）

眼见群友盈利，再加上业务员信誓旦旦的承诺，只要缴纳服务费，公司开发的炒股软件“华讯股票APP”就会帮助其利用大数据选股，1个月就可以赚到投资本金1至3倍的利润。于是王女士付款28000元购买了 “华讯股票APP”的VIP会员。

刚交了钱，王女士就被移出了荐股群，理由是将提供“一对一的服务”。

之后几周，王女士跟着“华讯股票”APP的推荐买入卖出，却并未出现“连续暴涨”的情形，而是一买就亏、阴跌不断、深度套牢。

（事主陈述自己被骗经过）

王女士联系公司讨要说法未果，便向龙岗警方报警，并声称要去证监会投诉。随即，公司便有人员联系王女士，为她办理了退款。

（事主讲述被骗经过）

但按照公司要求，需要王女士删除所有与业务员的聊天记录，并向警方撤案。

这一番蹊跷操作也引起了警方的注意。

警方初步调查发现，网络上对大连华讯投资公司的投诉举报比比皆是。

（涉大连华讯网上投诉）

深入调查后，警方初步掌握了该公司的运营模式。

真相：挥舞在韭菜头上的镰刀

前期调查显示，大连华讯投资公司的主营业务，就是兜售公司研发的炒股软件“华讯股票APP”的会员，收取服务费。

公司先在多家网络平台投放“荐股名师”的广告，以免费领取“金股”的噱头吸引股民关注；随后由业务员将股民拉入荐股群反复“洗脑”，诱导其购买APP会员。

（该公司的“名师”广告）

“华讯股票”App最便宜的会员，一年要收取8800元服务费，往上还有28000、39800、128000元不同档位。根据销售额不同，业务员能够从中拿到3%-10%的业绩提成。

（该公司不同档会员价位表）

经大量调查取证工作，警方也掌握了大连华讯公司涉嫌诈骗和虚假广告犯罪的实锤。

第一锤：公司到底有无“名师”？

公司对外声称“有85位专业研究员，26位国家顶尖分析师，公司员工80%以上都具有高级技术职称”。

事实上，公司近500名员工中绝大部分不具备证券投资咨询执业资格，初高中学历的更是不在少数。

以公司客服部为例，50名客服人员要负责“服务”两万余名会员，其中仅4人具有证券投资顾问执业资格，“一对一”专业服务根本无从谈起。

（公司投资咨询业务员讲述）

至于所谓的“名师”，专业水平如何？我们听听公司营销总监怎么说：

（公司营销总监讲述）

第二锤：为何付费前暴涨、付费后“跌妈不认”？

付费前，在荐股群里，“名师”会推送集合竞价的高开股票或是近期连续涨停板的股票，这种股票大概率会在开盘后迅速涨停，但投资人几乎没有买入机会，却会给投资人造成“推荐的股票都暴涨”的假象。

这类股票当然风险也大，必然有涨有跌，在随后的宣传中，业务员就“只报喜不报忧”，对上涨的股票夸大其词，对下跌的股票闭口不提。

如果有投资者质疑为何推荐的股票跌了，业务员同样也有说辞，比如“免费的有金子也有沙子，这是因为没有购买公司的炒股软件，没有买卖信号”等等，进一步忽悠投资者购买会员。

（公司销售负责人讲述）

付费后，在App上，公司“名师”自知专业能力无法规避股市风险，为防止客户买入后被套牢后投诉，只能推荐保守型股票，至于买入后是涨是跌，那就要看运气了。

第三锤：荐股群里其他人盈利的真相？

客户在付费之后，就会被移出荐股群。公司的这一操作，是因为对自己的服务没有信心。

（公司营销总监讲述）

前文提到的报案人王女士，在亏损后又用微信小号重新进入荐股群，发现经常在群里发图晒盈利的几个“老面孔”，也自称买了会员，但还是活跃在群里没有被踢掉，王女士怀疑这里面有“托儿”的存在。

据调查，荐股群内除了被新拉进的股民，大部分群友都是公司业务员扮演的会员，专门负责在群内发送PS过的盈利截图或者转账单，吹嘘公司实力强，推荐的股票收益好。

（事主讲述被骗经过）

第四锤：炒股软件真有那么神奇吗？

据调查，在2020年4月推出“华讯股票”APP之前，该公司基本以人工对接提供咨询，但由于无法提供承诺的服务和受益，导致大量客户投诉。

事实上，华讯股票APP仅仅是公司董事长周某富看到国内有荐股同行因诈骗被判刑的案例后，为了掩盖公司诈骗本质而指令技术部门紧急研发的。

其中根本不存在算法，所谓的优选股票也是人工筛选的。宣称算法只是显得更高端。

“其实没有什么技术含量，就是把一些信息数据搜集在一起，这些指标我们自己都没有搞明白，反正我自己是不会用的。”一名负责APP研发的技术人员如此交代。

（华讯股票APP）

第五锤：慎之又慎的“合规”审查

2017年以来，大连华讯投资公司因业务员不具有证券从业资格或违规荐股等行为，被全国多地证监局行政处罚。

为规避风险，公司可谓煞费苦心。

一方面，公司合规部门会删除业务员向客户保证收益、虚假宣传的聊天记录，销毁证据；

另一方面，严令禁止业务员向公务员、警察、律师、记者等群体推荐产品，理由是“他们的法律意识比较强，比较难搞”。

（该公司合规部门员工供述）

第六锤：专注投诉的“风控”团队

当付费客户亏损后，首先由客服部进行安抚，但如果亏损过多，必然引发投诉。

为了防止引起警方及证监会的注意，公司甚至购买了专业的网络舆情监测服务，并专门设有风控公关部门。

当监测到有客户在网上发布针对公司的负面评论后，风控部门会第一时间联系客户，商量退费事宜，而退费的前提就是要删除所有聊天记录、删除网络负面言论、撤销向证监会的投诉、撤销报警等等。

（风控系统中的投诉情况）

逮捕——多行不义罪有应得

警方检查多名业务员聊天记录时发现，一边是客户令人心酸的信息：

“手里股票还没解套，跟着你们一周雪上加霜”“大盘形势这么好，有专家指导，股票还亏了”

而另一边，是部分员工在公司一个名为“亿万富翁”的内部交流群里毫不掩饰的讨论

“你们几个先讨论一下怎么骗客户钱”；

还有业务员向朋友炫耀

“我们公司就是骗傻子客户的钱，没有文化没有常识才会购买这些产品”；

也有业务员在聊天中良心发现

“我觉得我们的客户太可怜了……”

（公司业务员微信聊天记录）

目前，经检察机关依法批准，警方已对大连华讯投资公司包括董事长周某富在内的12名公司高管实施逮捕，等待他们的将是法律的严惩。

据初步统计，大连华讯公司涉案金额高达27亿，投资受损人遍布各地，为全面收集犯罪证据、挽回投资人损失，现公开征集案件线索，相关受害人可及时联系公安机关报警。

深圳市公安局龙岗分局刑警大队

电话：0755-89329972

荐股微信群竟是骗局

仙桃警方端掉诈骗窝点12人刑拘

冒充股票交流平台客服，向不特定人群拨打电话，随后添加微信、引诱加入微信群。10月15日，涉嫌荐股诈骗的嫌疑人马某等12人，被仙桃警方依法刑事拘留。

近日，湖北省打击整治涉诈涉毒涉赌犯罪仙桃集中攻坚队，在信息研判中发现仙桃城区某写字楼内，有人从事电信网络诈骗犯罪。10月14日，仙桃集中攻坚行动指挥部组织20余名警力，实施精准抓捕，当场抓获犯罪嫌疑人12人、扣押作案电脑3部、手机21部。

“打着信息咨询公司的幌子，干着非法荐股的勾当。”仙桃市公安局干河派出所办案民警介绍，今年9月以来，马某、阳某等人事先准备办公电脑、作案手机，网购虚拟电话卡、获取公民电话号码、话术资料，招聘林某、石某等人冒充股票交流平台客服，向不特定人群拨打电话，以有股票专家开展讲座、可以降低股民炒股风险为诱饵，引诱股民加到“上线”指定的“荐股诈骗微信群”。

“会不会留下案底？我还很年轻。”在审讯室内，19岁的嫌疑人徐某焦急沮丧地多次询问民警。就在被抓当天，她成功拉入一人进“荐股诈骗微信群”。

同样流下悔恨泪水的还有马某，“怪我法律意识淡薄，一直抱着侥幸心理。”当她意识到这个工作是诈骗时，还是将错就错选择继续留下来。如今她为自己的选择付出了惨痛的代价。

遭遇荐股骗局，小伙一年工资没有了

目前很多荐股骗局，在专业人士看起来经不起深究，但依然有很多人被骗，而一旦资金得手，对应的骗子团伙很快就会“消失”，换一个名字继续骗下一群人。

2020年12月16日，大河报·大河财立方记者接到爆料，河南投资者张越因为参与名为“云学堂”的荐股投资而被骗去了近一年的工资，等张越发现被骗之后，想报警却发现对方已将其微信删除，同时对方的微信号也改成了其他名字。

张越告诉记者，回头来看这个骗局从开始和中间一直都有漏洞，但由于知识结构和其他原因，自己最终并未深究，最终多年辛苦攒下来的钱被骗走。

上网遭遇荐股骗局

有投资者被骗去一年工资

今年10月份，在网上搜索股票投资信息的河南小伙子张越，无意中接触到了一个微信名为“丁云鹏”的股票投资人。

经过一段时间的沟通，11月份，在丁云鹏的邀请下，张越还添加了丁云鹏助理唐雯静的微信，然后就被拉到一个名为“【云学堂】精英实战群”的微信群。

张越入群次日，唐雯静就告知他“今天是操盘演练，【交易大师培训班】成立日，并要求张越登记和参加‘云学堂’的线上培训，否则就会被踢出群。”

所谓“云学堂”，实际上是某视频网址（目前已经无法打开），相关的线上培训和荐股都是通过这个视频网址来完成。据介绍，这里面的培训讲师有上面提到的丁云鹏，以及林瑞阳和张超等人。

参加线上培训之后，张越先是参加了一个月的线上课程，并在11月12日和13日参加了对方组织的“交易大师培训考试”，后顺利拿到了培训班的电子版结业证书。

结业之后，林瑞阳在云学堂群里面说，准备做一个以第三代半导体为标题、利润率为350%的重组项目，投资周期为1.5个月，该项目计划于12月11日建仓，并向群里推荐了微信名为“华夏-李琪”的华夏理财专员，由其负责对接所谓“华夏理财配资平台”。

起初张越因为自己收入较低而未参加这个项目，但是不久后，在林瑞阳的步步诱导之下，希望改善家庭生活的张越还是把23000元打进了所谓华夏理财配资账户。

荐股骗局所使用的虚假“华夏理财”网站

数日后，张越后悔，想按照原先说好的程序将已投入的23000元提现退出，但无法进行，咨询林瑞阳后得知，根据系统事先的安排，资金规模必须超过60000元才可以提现。反复思考之后，张越决定再打37000元，然后将60000元提现退出。

但让张越没想到的是，资金打过去之后，依然无法提现。再联系名为上述林瑞阳、丁云鹏、唐雯静和华夏-李琪的等四人微信号，发现自己已经被对方删除。而且上述四人的微信名均已变更，其中唐雯静的微信名变成了“华夏—小欣”，此前的“云学堂”也已经无法打开。

张越随后选择报警。“目前我也是工薪阶层，一个月工资才五六千元，这次被骗相当于一整年的辛苦劳动白干了。”张越表示。

骗局漏洞百出，但投资者并未识破

实际上，尽管这次骗局对方组织严密、分工专业，但依然存在着很多的漏洞，但这些漏洞却并未引起张越足够的警觉。

张越告诉记者，在最初的荐股阶段，张越也曾参与了其中一些推荐股票的投资，但是只有少数微薄获利，大部分情况下都是以亏损撤出。同时对方对张越的称呼也不时变化，有时候称张越为“老林”，有时候称“老丁”。

对于前者，张越认为可能是操作节点失误导致，而对于后者，张越认为可能是对方口误。

而对方给出的所谓“华夏理财”网站和营业执照等信息，则是让张越最终愿意将资金打入对方设计好账户的关键。

但即便是如此关键的信息依然漏洞百出。比如“华夏理财配资平台”的网站网址（目前已经无法打开），且上面有类似“华夏银行”的标识，而对方出示华夏理财的营业执照则显示为“华夏理财有限责任公司”，法定代表人为“李岷”。

张越也曾对此提出质疑，但并未与华夏银行联系并核实。而名为“华夏-李琪”的所谓华夏理财专员则解释“这是一个快捷网址，为了方便记忆”。而在之前的“云学堂”课程里面，里面的讲师一直强调“华夏理财”是华夏银行的一个下属平台。

此外，记者采访获取的所谓华夏理财配资平台账户信息显示，对应的账户所属银行分别为平安银行、中国工商银行、中国农业银行和中国建设银行，唯独没有华夏银行。

张越表示，在随后的维权过程中，他也遇到很多“华夏理财云学堂”荐股骗局的受害者，有的受害者被骗金额超过30万元。

张越还发现，同样是这群人，以前可能还以“耀庆学院”等名义欺骗投资者，尽管所谓讲师的“名字不同”，但使用的是相同的视频课件。张越透露，“耀庆学院”骗局涉及金额可能过亿。

盛洋科技股民炒股群被“割韭菜”

当有人拉你进炒股群，你要小心，这有可能是一个“杀猪盘”。

据中国基金报报道，网上有投资者爆料，有人忽悠了一批散户进了炒股群，在“老师”的指导下，去年6月3日早盘疯狂建仓盛洋科技冲涨停，结果却被狠狠割了韭菜。

截至2020年6月4日收盘，盛洋科技股价依旧处于跌停状态，27.9万手未能出逃。有股民表示，自己已经赔了十几万，已经报案。

微信直播群疯狂“割韭菜”

2020年6月3日，微博大V“买买提X”曝光，有人建立炒股微信群忽悠散户接盘。

微博网友“睡到自然醒不过来50249”则表示，“荐股分析师陈风是4月23号通过博主周周的微信公众号做广告引流加人建群荐股，6月3日直播股票代码煽动带着韭菜买股票抢筹，韭菜一亢奋没时间看股票的基本面，养了一个多月后被杀猪。”网友“三四浪”称，自己上午开盘前在群里看到组织者喊所有人去梭哈，结果下午这个群就被解散了。

有散户爆料称，“因平时关注股市，在微博中关注了博主‘股票情报员周周’，5月24日，微博博主‘股票情报员周周’推荐一名叫陈风的人，称其财经分析的能力尚佳，后添加陈风微信。但6月3日，该陈风通知所有人满仓盛洋科技，表示有内幕消息，可以赚30%。”

中新经纬记者在上述博主微博看到，“股票情报员周周”已经在为当初发的广告撇清关系，称“（投资者）要上钩在于自己的贪婪、侥幸。”

有投资者在股吧表示自己亏了十几万，也有投资者表示自己正在报案。

这些荐股套路你要知道

随着网络技术发展和社交工具更新换代，早年活跃在各种论坛、股吧和博客中的股市“黑嘴”在微信、直播间等社交平台上重新“作妖”，但套路如出一辙。

证券监管部门通过日常监测发现，“股神老师”的“美女助理”与投资者取得联系，邀请投资者加入相关QQ群或微信群仅仅是第一步，此后，他们在相关QQ群或微信群一般采用以下“业务模式”：

一是宣称近期行情不好暂时不荐股，借机宣传引导投资者进行现货（类期货）投资，通过与一些贵金属、艺术品、邮币卡等非法类期货平台进行合作，骗取投资者财产，而“股神”及其“美女助理”们则与非法平台收益分成，牟取非法利益；

二是先免费推荐股票，当推荐的股票行情不理想时，乘机邀请投资者加入更为专业的“内部VIP群”或“直播室”，再以分摊股票调研、分析成本等理由变相收取服务费，由于其大多不具备股票投资的专业分析能力，投资者常常是支付了高额服务费，股票投资仍损失惨重，最终“赔了夫人又折兵”；

三是通过免费推荐股票，诱骗投资者购买相关股票帮助推高股价，从而方便“股神老师”、“美女助理”等进行“抢帽子”交易，卖出早已持有的股票，获取巨额收益，而投资者则可能被套牢。

如何识别防范非法证券投资？证监会曾在网站上公布以下小窍门：

一是验明正身。投资者应当询问相关机构和从业人员是否同时具备证券投资咨询业务资格，并要求查看其资格证书，可以根据证券业协会网站的“信息公示”栏目提供的地址、网址、电话以及执业人员的姓名、资格证号等信息进行核实。

二是不轻易相信任何可疑网站、陌生电话、手机短信发来的投资咨询信息、理财广告，不随意泄露自己的家庭、身份及财务等个人信息资料。

三是索取并查验合同。通过合法机构从事任何证券活动，都必须签订书面合同。不能提供合同或只能以传真、邮件方式提供合同副本而不能提供合同书面原件的，要坚决拒签；同时，要高度警惕，仔细查验合同内容，防范单方免责条款陷阱。注意识别汇款账号，合法机构汇款不得进入私人账户，坚决不向私人账户汇款。

四是要注意留存有关证据，特别是保存好在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时所签订的相关协议、汇款单据等凭证，以便于自己通过法律途径挽回损失。

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