云南普洱思茅农商行被罚81万 时任董事长等3人一并遭罚

3月22日消息，中国人民银行普洱市中心支行公布的行政处罚信息公示表显示，云南普洱思茅农村商业银行股份有限公司因虚报瞒报金融统计资料；企业银行账户未按规定进行备案等行为，受到警告处分并被罚款81.2万元。

具体来看，云南普洱思茅农村商业银行的违法违规行为包括：

1．虚报瞒报金融统计资料；

2．企业银行账户未按规定进行备案；

3．临时存款账户超期未销户；

4．占压财政资金；

5．未按规定履行客户身份识别义务；

6．未按规定开展客户身份持续识别；

7．未按规定程序收缴假币

此外，李先诚时任云南普洱思茅农村商业银行股份有限公司董事长，对云南普洱思茅农村商业银行股份有限公司未按规定履行客户身份识别义务、未按规定开展客户身份持续识别的违法违规行为负有责任。中国人民银行普洱市中心支行对其罚款3万元。

杨国海时任云南普洱思茅农村商业银行股份有限公司副行长，对云南普洱思茅农村商业银行股份有限公司未按规定履行客户身份识别义务、未按规定开展客户身份持续识别的违法违规行为负有责任。中国人民银行普洱市中心支行对其罚款3万元。

朱惠时任云南普洱思茅农村商业银行股份有限公司财务会计部总经理，对云南普洱思茅农村商业银行股份有限公司未按规定履行客户身份识别义务、未按规定开展客户身份持续识别的违法违规行为负有责任。中国人民银行普洱市中心支行对其罚款3万元。

天眼查数据显示，云南普洱思茅农村商业银行股份有限公司成立于2005年10月31日，该行的大股东为普洱天恒市场经营集团有限责任公司，持股比例为100%。

以下为行政处罚信息公示表原文：

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