前牛顿投资基金经理被罚款

伦敦（路透社）-英国监管机构周二表示，纽顿投资管理公司的一名前基金经理因试图在股票销售过程中影响竞争对手而被罚款30,000英镑（40,000美元）以上，这表明缺乏适当的技巧和谨慎。

金融市场行为监管局（FCA）表示，保罗·斯蒂芬尼（Paul Stephany）设法利用投资者的集体力量破坏适当的市场定价程序，并冒着对其他市场参与者造成伤害的风险，他主要在牛顿的英国股票上投资了约18亿英镑。

FCA表示，斯蒂芬尼已经在金融服务业工作了十年，他在On The Beach Plc首次公开募股期间向14位竞争对手基金经理透露了他的估值上限，并在2015年Market Tech Holdings进行配股时使用了类似的策略。

FCA执法和市场监督主管Mark Steward表示：“这些市场在帮助公司在英国金融市场筹集资金方面发挥着至关重要的作用，一旦面临风险，FCA将采取行动。”

斯蒂芬尼（Stephany）自2017年离开牛顿以来一直是一名商业顾问，被罚款32,300英镑-当时约为他工资的10％。他说，他对FCA承认自己无意中采取的行动以及他公开透明的做法感到高兴。

他说：“我完全尊重监管者的决定，该决定承认我作为基金经理的诚实和正直毋庸置疑，没有任何市场用户因我的行为而在财务上蒙受损失。”

“这就是为什么将罚金定在最低水平的原因，而我能够继续在金融部门工作。”

FCA表示，该调查与2017年宣布的一项单独调查无关，该调查涉及包括牛顿在内的四家资产管理公司是否在股票销售过程中违反了竞争法。

牛顿的一位女发言人表示，对与前任或现任员工有关的事情发表评论不是公司的政策，但该公司一直在与FCA充分合作。她拒绝进一步评论。

（1美元= 0.7683英镑）

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