Sebi对三个股票欺诈交易实体进行罚款


来源:   时间:2020-07-16 14:30:22


资本市场监管机构塞比(Sebi)对3个实体实施了不公平的贸易做法,每人处以50万卢比的罚款。V S G Leasing and Finance,Himadri Steel和Gyandeep Khemka是监管机构,因其发现BSE的非流动性股票期权部分交易逆转导致人为交易量增加(根据Sebi的订单)而受到罚款。

这些订单是在监管机构于2014年4月至2015年9月对BSE的股票期权部分进行的调查之后做出的。

调查发现,超过29.1万笔交易(占BSE股票期权部分执行的所有交易的81%)涉及客户和对手方在合约中的买卖头寸冲销,这些交易在该部分中造成了所谓的虚假交易量。

塞比观察到,这三个实体(除其他外)沉迷于同一天与同一对手方进行股票期权的逆向交易,这些交易本质上是非正版的,造成了虚假或误导性交易外观并违反了PFUTP(禁止欺诈)和不公平贸易惯例)法规,市场监管机构在三个单独的命令中表示。

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冲销交易是指实体在同一天冲销其合约中的买入或卖出头寸,随后又与同一交易对手进行了卖出或买入头寸的交易。

根据调查结果,印度证券交易委员会(Sebi)对V S G租赁和金融公司,Himadri Steel和Gyandeep Khemka分别处以50万卢比的罚款。

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