因窗口期违规买卖公司股票 上交所对招行行长助理予以监管关注

原标题：定期报告窗口期违规买卖公司股票，上交所对招商银行时任行长助理予以监管关注

8月7日，上交所发布关于《对招商银行股份有限公司时任行长助理刘辉予以监管关注的决定》（下称《决定》）指出，招商银行时任行长助理刘辉构成定期报告窗口期违规买卖公司股票，对其予以监管关注。

上述《决定》中显示，经查明，2020年3月9日，招商银行时任行长助理刘辉买入公司股票18000股，买入金额为618120元。2020年3月21日，公司披露2019年年度报告。

而刘辉作为上市公司时任高级管理人员，其在定期报告披露前30日内买入公司股票的行为，构成定期报告窗口期违规买卖公司股票。

上交所表示，上述行为违反了《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第十三条，《上海证券交易所上市规则》（以下简称《股票上市规则》）第1.4条、第3.1.7条等有关规定及其在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中做出的承诺。

其补充道，考虑到刘辉承诺，三年内不卖出上述违规买入股票，三年后如卖出该部分股票，所得收益归上市公司所有，据此可酌情从轻处理。

鉴于上述事实和情节，根据《股票上市规则》第 17.1 条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》有关规定，上交所上市公司监管一部作出如下监管措施决定：对招商银行股份有限公司时任行长助理刘辉予以监管关注。

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