上交所公布监管和服务事项清单 防范“口袋政策”、“隐性门槛”

原标题：上交所公布监管和服务事项清单，防范“口袋政策”、“隐性门槛”

8月7日，上海证券交易所（下称“上交所”）发布消息称，其于近日梳理编制了自律监管和市场服务事项清单，并对外公布。与此同时，上交所按照“标准公开、规则简明、便民友好”的原则，持续开展业务规则制定、修改与清理废止工作，不断优化规则体系，公开监管标准，精简办理流程。

上交所表示，此次向市场公开发布自律监管、市场服务事项及办理依据，旨在全面杜绝可能存在的“口袋政策”、“隐性门槛”等问题，推进“阳光监管、透明监管”，为市场主体提供业务便利和稳定预期。

上交所此次编制自律监管和市场服务事项清单，以新证券法确立的交易所职责定位和功能属性为主线，重点厘清事项类型、性质与办理依据。

据了解，上交所系统梳理明确了自律监管和市场服务事项共计42项。其中，自律监管事项18项，涉及证券发行上市监管、证券持续监管、证券交易监管、会员监管和自律管理与救济等5类；市场服务事项24项，涉及证券发行上市服务、证券交易服务、会员服务、上市公司服务、期权与基金服务等5类。

在梳理并公开市场服务事项的同时，上交所对市场服务事项的办理标准和流程进行了评估，优化办理流程、精简办理条件和材料要求，为市场主体提供更多便利。例如，制定并发布业务指南，对协议转让业务实行“一站式办理”和“清单式核对”，并简化了要约收购豁免行政许可文件、夫妻共同财产同意转让的公证材料、证明实际控制关系的法律意见书等若干材料要求，大幅降低了市场主体的办理成本，进一步提高了业务办理预期。

“制定并发布司法协助业务办理指南，明确了协助核查事项范围、办理材料和流程等。后续，上交所将抓紧对各类市场服务事项的办理依据进行整合归并，采用“一本通”手册等方式，便于各类市场主体按需查阅使用。”上交所称。

另一方面，新证券法强化了交易所的自律管理职责，围绕新法的贯彻落实，上交所推进《章程》、《交易规则》等基本业务规则及配套细则的制定和修改。

截至目前，上交所已制定业务规则26件，修改规则10件，夯实了发行上市审核、持续监管、交易组织和会员管理等方面的自律管理规则基础。

与此同时，为了提升规则体系的友好性，上交所以“层次分明、体例清晰、易懂好用”为目标，针对现行规则体系规模庞大、层级丰富的特点，大力“合并同类项”和“删减冗余项”，对业务通知、指南等低位阶规范进行整合归并，对不适应市场发展需要的规则予以废止。本次清理集中废止了13件业务规则和33件业务指南。

“后续，上交所将加快整合优化业务规则体系，便利市场主体查阅规则、理解规则、使用规则，不断提高自律监管和市场服务水平。”上交所称。

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