深圳证监局打出组合拳 全面规范基金销售行为

证券时报记者 陆慧婧

今年新基金发行市场非常火爆，基金公司和第三方销售机构花样翻新推动销售成绩。激烈竞争中也出现了一些过火的行为，引发监管出手规范。

近期，深圳两家基金公司员工私自制作并对外发送包含违规内容的宣传推介材料，公司相关责任人员被监管处罚。

深圳证监局全面规范

基金销售行为

今年以来，新基金发行高歌猛进，目前发行规模已超过1.8万亿元。不过，在销售过程中也出现了一些违规行为。

近日，深圳证监局在对近期基金销售机构监管工作做阶段性总结时提到，深圳两家基金公司员工私自制作并对外发送包含违规内容的宣传推介材料，其公司相关责任人员遭到暂停履行职务的处罚，并出具警示函。

深圳证监局发文称，高度重视基金销售行为规范性及独立基金销售机构监管工作，通过科技监管、依法问责、培训调研等手段，多措并举促进辖区基金销售行业规范健康发展。如通过科技监管，提高监管效能。为提升独立基金销售机构监管的有效性，探索开发独立基金销售机构线上数据报送平台，构建了包括公私募基金销售业务情况、股东及实际控制人信息、从业人员信息、分支机构情况等14个核心信息的架构。对于发现的问题，坚持快查快办。同时，注重加强培训，督促合规发展。

近几个月，基金发行火爆，销售方式线上化趋势突出，针对这一现象，深圳证监局及时向辖区销售机构下发风险提示，要求销售机构加强宣传推介材料合规审查，加强对直播等新型销售模式的合规管控，切实把住“入口关”与“出口关”。

一位基金公司人士表示，证监局规范基金销售行为，是对此前人民银行、银保监会、证监会及外管局联合下发的《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》的延展。“如上述通知提到的，从业人员不得自行编发或转载未经相关金融产品或金融服务经营者审核的金融营销宣传信息，就非常契合当前的销售情况。”

多家第三方基金销售机构被采取监管措施

基金业协会网站显示，今年以来，共有9家第三方基金销售机构被当地证监局暂停办理基金销售业务，进而被基金业协会暂停办理私募基金募集业务。

8月3日，基金业协会发出行政监管措施决定书，暂停泰诚财富基金销售（大连）有限公司私募基金募集业务，泰诚财富在整改验收完成之前，不得新增客户。协会认为，泰诚财富在内部控制、人员管理等方面存在风险，不符合开展私募基金募集业务要求，根据《私募投资基金募集行为管理办法》等相关自律规则，决定其私募基金募集业务。

在此之前，扬州国信嘉利基金销售有限公司、利和财富（上海）基金销售有限公司等8家第三方基金销售机构，因内部控制、人员管理等方面存在风险，被基金业协会暂停私募基金募集业务。

合规风控问题不断暴露，多家基金公司已取消了与被出具监管措施基金销售机构的合作。3月份以来，金鹰、恒越、景顺长城等多家基金公司先后终止了泰诚财富办理公司旗下基金的相关销售业务。国海富兰克林、华商、泰康资产三家基金公司已是两次出手，暂停或中止泰诚财富代销旗下基金，其后又终止了代销业务。

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