控股股东被立案调查，国盛金控股民索赔预登记

8月14日晚，国盛金控（维权）发布公告称，控股股东因涉嫌信息披露违法违规收到中国证监会调查通知书。其控股股东张家港财智投资中心（有限合伙）、深圳前海财智远大投资中心（有限合伙）、北京凤凰财鑫股权投资中心（有限合伙）以及北京凤凰财智创新投资中心（有限合伙）于2020年8月14日分别收到相关《调查通知书》（粤调查字20035、20034、20031、20057号）。（国盛金控维权入口）

早在2020年7月17日，国盛金控子公司国盛证券有限责任公司、国盛期货有限责任公司就因隐瞒实际控制人或持股比例，治理失衡，被中国证监会实行接管。此次证监会的立案调查，让国盛证券的实控人问题有了新进展。

据悉，国盛金控主营业务为证券业务、投资业务和金融科技业务，其前身为华声股份。2015年5月，华声股份发布公告称，公司股东香港华声、远茂化工与凤凰财智签署股份转让协议，凤凰财智斥资近12亿接盘，成为华声股份的控股股东，持股29.83%。半年后，华声股份宣布通过发行股份及支付现金方式购买国盛证券100%股权，并向前海发展、前海远大、凤凰财鑫、北京迅杰、北京岫晞发行股份募集配套资金。杜力与张巍通过前海发展、前海远大、凤凰财鑫进一步扩大对上市公司的持股比例，彼时从29.83%上升到43.95%，此次认购配套募资耗资高达近51亿。2016年9月，更名后的国盛金控官宣，经旗下全资子公司国盛证券第三届董事会选举，并经江西证监局核准，杜力任职国盛证券董事长，张魏为副董事长。

杜力和张巍曾经是市场中的风云人物，斥资逾60亿元“类借壳上市”的手段更是使得他们名声大噪。如今国盛金控控股股东因涉嫌信披违规惨遭调查，若违规“实锤”，行政处罚在所难免。但其该如何处罚呢？

恰巧，2020年3月1日我国开始实施新的《证券法》，新法极大地提高了违法违规的成本。在国盛金控这个案件中，实控人实质性变更时间无法根据公开信息判断。若根据新《证券法》第197条及第85条规定，控股股东隐瞒实际控制人的行为可被追究行政责任和民事责任，罚款额度达100至1000万；而旧的《证券法》，罚款幅度为30万至60万。如果依据新法，若国盛金控控股股东违规情节严重或将被顶格处罚。

北京市盈科（无锡）律师事务所齐程军律师认为，目前虽热议重重，但最终处罚结果，还是以监管层发布为准。而受损投资者的索赔条件，初步判断为在2020年8月15日之前买入国盛金控（002670）股票，并在2020年8月15日后卖出或继续持有股票的投资者可以准备发起此次索赔，具体条件可能根据案件推进改变。

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