踩雷多只违约债券风控存缺失 华安证券评级由A级降为BBB级

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证监会8月26日公布了2020年证券公司分类结果。今年共有98家券商参与分类评级。统计发现，评级上升的有32家，下降的有25家，39家保持不变。

A类公司共有47家，比去年增加9家，其中AA级公司15家，比去年增加5家，A级公司32家，比去年增加4家，A级券商里有近20家中小型券商，暂无AAA类券商。今年的B类券商有39家，较去年减少11家。外资券商摩根大通、野村东方首次参与评级，皆为BBB级。今年的C类券商为11家，其中CCC级6家，被接管的新时代证券、国盛证券均为CCC级。而去年的D类券商网信证券今年仍是D类。

华安证券评级由A级滑落至B类BBB级，尽管下滑幅度仅1级，按照相关规定，仍将对公司带来较大的影响。评级结果不仅直接影响券商品牌、股价，还影响各家券商未来业务开展以及面临的监管尺度，包括风险控制指标标准、风险资本准备计算比例、监管资源分配、现场检查、申请增加业务种类、新设营业网点、发行上市、新业务试点资质、缴纳证券投资者保护基金等多个方面。

华安证券评级下调或与公司踩雷多只违约债券以及2019年遭监管三次处罚有关。

2020年3月29日，华安证券发布计提资产减值准备公告。根据该公告，华安证券2019年资产减值计提涉及应收账款、买入返售金融资产减值计提以及其他资产减值计提。其中，应收账款减值计提包含到期未兑付债券转入和代垫清算款。

华安证券踩雷了发行主体包括新光控股、凯迪生态、神雾环保、安徽省外经建设等7家公司违约债券。针对这一项，华安证券2019年共计提资产减值准备1.23亿元。华安证券连续踩雷多个违约债券的情况，还是反映出自身风控存缺失。

2019年华安证券领了三次监管罚单。2019年12月9日，华安证券发布公告称，因控股子公司华安期货在期货居间人管理方面存在缺陷，被安徽证监局出具警示函。2019年9月，华安证券上海虹口区吴淞路营业部的合规管理人员由营业部负责人兼任，职责相冲突，被上海证监局出具警示函。2019年3月，安徽证监局通报称华安证券在数据报送方面存在逾报、错报、漏报等问题，对华安证券给予通报批评。

针对这三次被罚，华安证券均进一步完善了公司内部控制，整改方案已落实。

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