南京证券评级由A级下调为BBB级 或因新三板主办券商业务违规

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证监会8月26日公布了2020年证券公司分类结果。今年共有98家券商参与分类评级。统计发现，评级上升的有32家，下降的有25家，39家保持不变。

A类公司共有47家，比去年增加9家，其中AA级公司15家，比去年增加5家，A级公司32家，比去年增加4家，A级券商里有近20家中小型券商，暂无AAA类券商。今年的B类券商有39家，较去年减少11家。外资券商摩根大通、野村东方首次参与评级，皆为BBB级。今年的C类券商为11家，其中CCC级6家，被接管的新时代证券、国盛证券均为CCC级。而去年的D类券商网信证券今年仍是D类。

南京证券从A类券商下调至BBB级。南京证券评级下调或因新三板主办券商业务违规被监管出具警示函有关。

2020年1月13日，江苏证监局发布了一则行政监管措施，南京证券作为昆明普尔顿环保科技股份有限公司主办券商，在执业过程中存五大问题，不符合相关业务规则对主办券商尽职调查、持续督导的要求，违反了《非上市公众公司监督管理办法》第六条、第五十四条的规定，因此江苏证监局决定对南京证券采取出具警示函的监管措施。

此前，南京证券就曾因保荐业务违规遭遇过降级处理。2012年因新大地造假上市事件，南京证券影评级在2012年直降五级，从A级变成CC级，直到2015年才回升到BBB级，2016年回到A级。

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