私募资管四大漏洞曝光：粤开证券接罚单 时任分管副总裁等3人遭罚

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原标题：私募资管四大漏洞曝光，粤开证券接监管罚单，时任分管副总裁、合规总监等三人同时遭罚

来源：财联社

财联社（深圳 记者邹晨辉）讯，又一家券商因内控不完善被监管机构要求责令改正。

处罚决定显示，在新三板挂牌的粤开证券因私募资管业务存在多处漏洞，公司内控不完善，已被广东证监局责令改正。此外，时任分管副总裁等人也被出示警示函。

据财联社记者不完全统计，今年以来，包括中金公司、中信建投、东海证券等都被查出，公司私募资管业务存在问题，分别收到监管机构的警示函或责令整改的要求。

私募资管四方面问题被曝光

处罚决定显示，经查，粤开证券在开展私募资管业务存在以下问题。

一是资管业务合规管理存在漏洞，未按要求制定从业人员投资申报、登记、审查、处置等管理规定；未按规定配备兼职合规人员；交易人员手机在交易时间未集中存放保管；2019年5月前，未对投资交易人员即时通讯信息进行留痕。

二是风险管控不足，交易系统权限设置、投资交易缺少复核程序，债券回购交易系统未按公司制度规定设置风控阈值，核心库证券录入不完整。

三是资管计划之间违规进行债券交易，2017年2月、2018年2月，分别通过交易对手，在不同集合资管计划之间，以同一价格买卖同一债券。

此外，粤开证券2只资管计划存在异常交易情形，对相同面值单一债券隔日“高买低卖”，缺乏合理理由。

广东证监局认为，上述情况违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》第三条、第三十三条，《证券公司集合资产管理业务实施细则》第五十五条，《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第六十八条，《中国人民银行 银监会 证监会 保监会 <关于规范债券市场参与者债券交易的通知>》（银发〔2017〕302号）第二条，《关于进一步加强证券基金经营机构债券交易监管的通知》（证监办发〔2017〕89号）第二条、第三条的规定，反映出粤开证券在私募资管业务开展、合规管理、风险管控方面存在漏洞和缺陷，公司内控不完善。

按照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，广东证监局已责令粤开证券改正。广东证监局表示，粤开证券应当采取有效措施，完善内部管理，提升风控水平，并对相关责任人员进行内部问责，于30日内向广东证监局提交书面问责和整改报告。

时任分管副总裁等人被出示警示函

除了粤开证券因私募资管业务存多处漏洞被责令改正外，该公司时任分管副总裁等人也收到监管警示函。

处罚决定显示，黄达明作为时任粤开证券分管副总裁、叶进作为粤开证券资管分公司负责人，对公司违规行为负有管理责任；黄立新作为时任粤开证券合规总监，对资管债券交易部门未按规定选配合规管理人员负有责任。

根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第五十六条的规定，广东证监局决定对上述人员采取出具警示函的监管措施。

广东证监局表示，如果对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。

私募资管业务存问题，多家券商被罚

实际上，因为私募资管业务存漏洞被查的券商并非粤开证券一家。

财联社记者梳理发现，今年4月24日，中金公司收到北京证监局的警示函，原因是该公司管理的11只私募资管计划，投资于同一资产的资金均超过该资产管理计划资产净值的25%。

《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第十五条显示，一个集合资产管理计划投资于同一资产的资金，不得超过该计划资产净值的25%；同一证券期货经营机构管理的全部集合资产管理计划投资于同一资产的资金，不得超过该资产的25%。

北京证监局认为，这反映了中金公司内部控制存在薄弱环节，私募资管业务风险管控不足。

今年4月21日，中信建投也因公司管理8只私募资管计划，投资于同一资产的资金均超过该资产管理计划资产净值的25%，收到了北京证监局下达的警示函。

此外，东海证券此前也发布公告称，公司于今年4月14日收到江苏证监局下发的《关于对东海证券采取限制业务活动措施事先告知书》，主要是在开展资管业务过程中出现违规行为，包括个别业务开展过程中未勤勉尽责，风险控制制度和合规管理制度不健全，信息披露不及时等。

为此，江苏证监局对东海证券采取暂停新增私募资管产品 6 个月的行政监管措施（为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外）。

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