董监高连续变动、总经理辞任 财通证券因债券承销两项违规被警示

董监高连续变动，总经理辞任！财通证券因债券承销两项违规被警示丨券商

今年以来，财通证券连续发生高管变动，总经理阮琪辞任，由董事长陆建强代为履行总经理职责。同时，该公司还因债券承销业务违规被浙江证监局出具警示函

《投资时报》研究员章帆

财通证券股份有限公司（下称财通证券，601108.SH）近日因高管变动而受到市场的注意。

公告显示，财通证券董事会于2月19日收到公司董事、总经理阮琪先生递交的《辞职报告》。阮琪因组织调动原因申请辞去公司董事、董事会风险控制委员会委员及总经理职务。2月22日，该公司再发公告称，在公司总经理空缺期间，由董事长陆建强代为履行总经理职责。公司董事会将尽快按照法定程序完成新任总经理的聘任工作。

公开资料显示，阮琪1963年6月出生，曾任浙江省杭州市财政税务局综合计划处副处长、杭州市财政局综合计划处处长、社会保障处处长。2007年12月加入财通证券，历任总经理助理、副总经理；2014年4月底出任财通证券董事，2015年2月16日出任总经理。

阮琪任职该公司总经理有6年时间，在其任期内，财通证券于2017年10月24日A股上市。

而就在1月28日，财通证券发布公告称，监事会近日收到监事会主席叶元祖递交的《辞职报告》，因工作调动，叶元祖申请辞去公司监事会主席及监事职务。同日另一份公告显示，徐爱华因工作原因申请辞去公司董事职务，并同时辞去公司风险控制委员会职务。

在董监高连续变动之前，财通证券因在债券承销业务中存在两大问题，被浙江证监局出具警示函。

因债券承销违规被警示

今年1月8日，浙江证监局公告显示，财通证券在公司债券承销业务中存在以下问题：一是部分公司债券项目有关发行人“独立性、关联情况”的尽职调查底稿未专门归集相关调查材料进行综合分析、独立判断，且存在关联方核查结果与发行人披露不一致的情形。二是部分公司债券项目的尽职调查底稿留痕不完整、不准确，存在差异分析不充分以及未加盖出具方公章等情形。

财通证券的上述行为不符合《公司债券承销业务尽职调查指引（2015）》第五条、第六条的相关要求，违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条的规定。根据《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条的规定，浙江证监局决定对财通证券采取出具警示函的监督管理措施。并要求财通证券引以为戒，恪守勤勉尽责义务，加强业务质量控制。

《投资时报》研究员发现，财通证券债券承销业务发展势头较猛。Wind数据显示，2020年，该公司债券总承销金额为581.2亿元，同比增长22.08%，排名第29位。2017年至2019年，财通证券的债券承销总金额分别为113.05亿元、207.55亿元、476.08亿元，分别位于行业第52位、35位、30位，最近三年呈现快速增长态势。

不过，被浙江证监局“黄牌”警告，说明财通证券在债券承销业务发展的快车道上仍需完善内控管理。

营业收入波动明显

数据显示，2019年和2020年，财通证券营业收入分别为49.5亿元和64.85亿元，同比增长分别为56.33%和30.95%。

然而在2017年和2018年，财通证券营业收入分别为40.2亿元和31.7亿元，同比分别下降5.73%和21.13%，可见近几年营业收入波动较大。

值得注意的是，2018年、2019年及2020年1—6月，财通证券业务及管理费金额分别为20.55亿元、26.18亿元和18.66亿元，占营业支出的比例分别为90.02%、96.29%及98.35%；营业费用率分别为62.24%、47.98%及44.18%。过高的营业费用率，或许会影响公司的利润。

今年1月28日财通证券发布的业绩快报显示，2020年，该公司营业收入为64.85亿元，同比增长30.95%；营业利润为27.43亿元，同比增长22.8%；归属于上市公司股东的净利润为22.49亿元，同比增长20.08%。当日，财通证券还发布关于计提资产减值准备的公告，2020年度共计提各项资产减值准备4.67亿元，同比增长达2152.59%。

《投资时报》研究员还注意到，2020年前三季度，财通证券的债券投资较2019年增长2135.33%，这主要是由于企业债、中期票据投资增加所致。

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