刚涨停就被立案、家族疯狂减持 柏堡龙发生了啥？

3月18日，刚经历一字板涨停的柏堡龙（维权）晚间突发立案调查公告，称因公司涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对公司立案调查。获受此消息影响，今日公司股价收跌9.76%。值得注意的是，早在去年11月，柏堡龙实控人陈伟雄、陈娜娜夫妇已因涉嫌操纵股价被立案调查。在此之前，整个陈氏家族成员已进行过数轮减持。（柏堡龙维权入口）

家族套现超9亿、实控人涉嫌操纵股价被查

柏堡龙身上具有浓厚的家族氛围，公司由陈伟雄和陈娜娜夫妇共同控制，二人分任公司董事长和总经理。2011年，陈伟雄、陈娜娜夫妇分别将部分股份均等无偿赠与各自父亲陈秋明和陈昌雄。2015年6月，柏堡龙在深交所中小板挂牌上市，陈氏两代4人均为公司前十大股东。

从2019年开始，陈氏两代开始轮流减持公司股份。

2019年1月，距2018年6月解除限售刚过半年，父辈陈秋明和陈昌雄发布计划减持公告，到了8月，陈昌雄几乎将所持股份抛售殆尽，持股比例从4.17%骤降至0.01%，累计套现超3亿元；陈秋明也从4.17%的持股降至2.76%，套现超0.85亿元。

减持期满后，二人继续预告减持。到2020年2月，陈氏父辈减持完毕，这一次，陈秋明也将所持股份全部清仓，套现1.17亿元。值得注意的是，2020年2月，柏堡龙与广东海鸥医疗器械股份有限公司共同投资设立合资公司，涉足医疗防护用品生产和销售领域，公司股价于3月初达到阶段高点12.54元/股。

在陈氏父辈清仓完毕后，作为公司实际控制人的陈伟雄夫妇，也开始频繁进行折价转让或减持。

2020年6月，陈娜娜计划减持公司股份，至9月减持完毕，持股从15.85%降至14.75%，套现超过4000万元。到了10月，陈伟雄夫妇再度公告，陈伟雄、陈娜娜拟减持数量不超过646万股，占公司总股本的1.2%。

除此外，2020年6月和7月，陈伟雄夫妇还通过协议转让方式两次套现3.8亿元。6月2日，柏堡龙控股股东、实际控制人陈伟雄、陈娜娜与浙商财富（北京）投资基金管理有限公司-浙商投资合旭1号私募证券投资基金签署了《股份转让协议》，转让柏堡龙2690万股股份，占总股本的5%；7月27日，柏堡龙发布公告，称其控股股东拟将所持有的5%股份协议转让给品润FOF品人2期私募证券投资基金，品人2期的基金管理人为浙江品润投资管理有限公司。

至此，在短短一年半时间内，陈氏家族已通过减持柏堡龙股份累计套现超过9亿元。

然而，到了2020年11月，柏堡龙发布公告称，公司于当日收到控股股东及实际控制人陈伟雄、陈娜娜的通知，其收到中国证监会的《调查通知书》，因其涉嫌操纵公司股价，中国证监会决定对陈伟雄、陈娜娜立案调查。

那么，若自然人操纵股价被证监会立案调查且行政处罚，投资者是否可以索赔，胜诉概率如何呢？

江苏振泽律师事务所张云律师表示，对于自然人操纵股价被证监会立案调查并被行政处罚的，鲜有投资者通过诉讼挽回损失，主要原因是操纵股价的司法解释尚未出台，就操纵股价的认定、亏损计算金额没有明细规定。

同时，张云律师补充道，尽管如此，已经有法院受理投资者起诉操纵证券市场责任人，要求赔偿损失的案件。近期成都市中级人民受理的杨某诉恒康医疗操纵证券市场民事责任纠纷判决支持了杨某的诉讼请求。

值得注意的是，目前除了控股股东及实控人被立案调查之外，上市公司同样也被证监会立案调查，张云律师指出，按照我国现行证券诉讼法律法规，被证监会立案调查且行政处罚的上市公司投资者可以依法索赔。目前柏堡龙的投资者可以做好索赔准备，暂定：在2021年1月29日之前买入柏堡龙，且在2021年1月30日之后卖出或持有柏堡龙的亏损投资者具备索赔条件。

2020年业绩同比由盈转亏、自爆违规担保

除了上市公司及控股股东均被立案调查外，柏堡龙2020年的业绩也急转直下，预计业绩同比由盈转亏。

2021年1月30日，柏堡龙发布的2020年业绩预告显示，预计业绩由盈转亏，报告期内归属于上市公司股东的净利润亏损7.3亿元-9.4亿元，上年同期盈利1.51亿元，同比由盈转亏；基本每股收益亏损1.25元-1.64元。

对于业绩的下降，公司称主要受新冠疫情影响。首先，相关参股公司零售业务损失惨重，目前已关闭所有零售门店，后续拟计提减值损失；其次，公司2020年度新增防疫物资业务，由于防疫物资价格大幅下跌，公司判断该存货存在减值迹象。

值得关注的是，上市公司还自曝存在违规担保的情况：公司部分董事（陈伟雄、陈娜娜、黄莉菲、李义江、贝继伟）违反规定程序将公司 4.7亿元银行理财产品为他方借款提供质押担保。截至2021年3月5日，由于被担保方偿贷能力不足，海口联合农商银强行划扣公司银行理财产品1.2 亿元，公司已计提信用减值损失1.2亿元。

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